绪论

第一节　研究背景与研究意义

一、研究背景

随着经济的快速发展，我国居民收入水平大幅提升，人们在共享经济发展成果的同时，收入差距也呈现出了多维度、多层次扩大的趋势，居民在获取各种社会资源、机会，享用发展成果等方面存在一定程度的差异，居民收入不平等现象仍较为明显。如果收入分配领域中存在的问题得不到有效的解决，会阻碍经济的可持续发展与和谐社会的构建，在效率优先原则下，不断缩小收入差距、进一步体现社会公平是我国亟待解决的现实问题。

造成我国居民收入差距扩大的原因较多，其中代际收入传递导致的阶层固化是最重要的原因之一。收入差距代际传递指的就是目前广泛存在的“二代”现象，可以看出父代收入水平在一定程度上影响子代的收入水平。代际收入流动性是衡量收入阶层变动是否健康的重要途径之一，只有顺畅的代际收入流动才能使个人完成收入阶层跨越，才能化解收入分配领域中存在的突出问题和深层次矛盾，促进共同富裕，推动经济社会高质量发展。如何克服代际收入流动性较差的问题，找出影响居民代际收入流动性的主要因素，并使其向好的趋势流动将变得尤为重要。因此，从不同视角对我国居民家庭代际收入传递进行统计测度，探究影响居民家庭收入差距的原因是迫切需要解决的问题。

洛莫(Roemer，1998)提出，影响个体收入的两个重要因素分别为先赋因素和自致因素。[1]先赋因素是指个体与生俱来的条件，由其原生家庭直接传承而来，而自致因素则是指个体根据自身努力所获得的由个体本身控制的条件。布劳和邓肯(Blau &Duncan)曾在1976年的地位获得理论中提出，与自致因素相比，先赋因素在资源获取方面具有相对优势，同时说明了代际传递的重要性。[2]此外，由于先赋因素具有可量化的优势，故本书将先赋因素确定为主要研究对象。在影响个体收入的先赋因素中，人力资本、社会资本、财富资本和自然禀赋发挥着重要的作用，同时也是导致收入差距的重要影响因素。

人力资本理论提出，发达国家经济增长的内在动力是人力资本，它对居民收入具有重要影响，长期以来，国内外学者大多以人力资本为切入点对收入差距进行研究，探析人力资本对居民家庭收入的影响。人力资本既是个体发展的基石，又是家庭幸福感增长的源泉。个体能力是创造财富的主体，国家政策、制度等是个体创造财富的加速器，辅助财富的增加与合理流向。父代对子代的教育投入，特别是在初等教育和中等教育的投资，在个人成长和发展中发挥着极其重要的作用，从而影响子代的收入。研究表明，加大对弱势群体子女教育的投入可以在很大程度上改变子代的收入状况；同时，父代的受教育程度即人力资本水平决定着子代受教育的程度，从而影响子代的收入，因此，人力资本是解释中国代际收入传递的重要因素。

社会资本是一种隐性资本，会对个人收入产生持久性和延续性的影响，这是其他因素所不能体现的。人类存在的社会性特征体现了个体的一切行动都离不开群体，而个人收入的获得更能体现社会性交往的益处。社会资本存在于社会关系网络中，且通过这种联系网络可以获得一定的回报，是个体所拥有的一种资本性财产(科尔曼，1999)。[3]父代通过对子代社会资本的传递而影响子代的收入水平，父代的社会网络和政治资本在就业市场上发挥着重要作用。家庭通过以家人、亲戚以及朋友的强联系形成的社会关系网络能够扩大子女就业的渠道，进而影响子女的收入。父母的政治资本能够促进子女人力资本积累，扩大其在就业市场上寻找工作的概率，进而促进其收入水平的提高。因此，社会资本对收入的影响体现为父代利用各类社会网络关系、背景，帮助和影响子代选择职业、了解就业信息和提供就业机会等，它是影响子代收入的重要因素。

随着我国金融市场的不断完善以及近年来房地产市场的活跃发展，我国居民家庭收入结构已发生巨大变化，财产性收入在居民家庭收入中占比增大，家庭财富资本在代际传递中起着重要的作用，居民家庭财富资本的代际传递呈高速增长的态势。家庭财富资本类型与获得方式的不同会直接或者间接地影响子代收入，研究表明父代住房财富会拉动子代住房财富及收入水平的提高，[4]家庭住房等固定资产是子代强有力的生活保障，子代可以通过租赁、抵押等方式，利用父代财富资本增加自身的直接收入。除去直接继承住房财富等固定资产之外，家庭通过金融产品投资、储蓄、债券、保险、股票、期货等获得的收益会增加家庭金融性资产等财富资本的积累，从而影响子代的收入水平。

自然禀赋也是收入差距代际传递的重要影响因素。随着研究的深入，学术界发现，父代身为子代的“净捐赠者”会降低代际收入流动性，造成居民收入的巨大差异。自然禀赋包括自然环境和先天禀赋。先天禀赋是个体所具有的特征，具体体现为个体获得的遗传基因特质以及获取遗传基因后，后天形成具有个体特性的自然属性和社会属性。自然环境对子代后天获得更高收入也具有一定的影响，父代为子代所提供的自然环境会直接影响子代收入，从而产生收入差距。父代所处的区域环境、家庭环境和个人遗传特征，都会通过代际传递的方式对子代产生影响，这种环境与特征是自然禀赋相关研究的关键着眼点，也是探讨收入差距的重要影响因素。

本书在对居民家庭收入差距代际传递机制进行研究的基础上，构建适合中国国情的影响居民家庭收入差距代际传递影响因素的指标体系，通过构建居民家庭收入差距代际传递统计测度模型，对我国居民家庭代际收入的流动性进行测度，并从人力资本、社会资本、财富资本和自然禀赋四个方面分析其对居民家庭代际收入的影响程度，为科学测度居民收入差距代际传递提供新视角，进而探究我国居民家庭收入差距代际传递的特性，为破解社会阶层固化难题、实现机会均等与公平、不断完善我国收入分配制度、缩小我国居民家庭收入差距提供理论支撑。