一、波特钻石理论

（一）波特的钻石模型

波特的“国家钻石”模型解释了国家如何能在某个特定产业的国际竞争中获得成功。他认为，这取决于每个国家都有的四个环境因素，即生产要素，需求条件，相关产业和支持产业，企业战略、结构与竞争状态。此外，机遇和政府作为另外两个辅助因素也影响着上述四个因素，也对一国产业国际竞争力产生影响。波特认为这六个因素共同构成一个动态的、激励创新的竞争环境，并构成一国产业国际竞争力的来源。波特详细分析了这些因素对产业竞争力的影响。波特的钻石模型如图2-1所示。

1．生产要素

波特认为一国的要素禀赋在决定一国的竞争优势方面所起的作用要比通常所认为的更为复杂。他指出在大多数产业的竞争优势中，生产要素通常是创造得来而非自然生成的，并且会因各个国家及其产业性质而有极大的差异。无论在任何时期，天然的生产要素都没有比被创造、升级和专业化的人为要素条件更重要。他还指出，丰裕的生产要素可能会反向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用；相反，生产要素的劣势可能通过具有影响力的战略和创新来获得竞争优势。波特提出了两种要素分类方式：第一种分类方式是将它们分为初级要素（basic factor）和高级要素（advanced factor）两类，即初级要素是一国先天拥有的，或只需要简单的私人及社会投资就能得到的要素，如天然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、融资等；高级要素是需要长期投资或培育才能创造出来的要素，包括现代化的基础设施、高等教育人力资源（如电脑科学家和工程师）以及各大学研究所等。第二种分类方式是根据生产要素的专业程度分成通用要素（generalized factor）和专用要素（specialized factor），通用要素包括公路系统、融资、受过大学教育而且上进心强的员工，它们可以被用在任何一种产业上；而专用要素则限制在技术型人力、先进的基础设施、专业知识领域以及其他定义更明确且针对单一产业的因素。波特认为，一个国家想要由生产要素建立起产业强大又持久的竞争力，则必须从事要素创造，要着力发展高级生产要素和专业性生产要素，这两类要素的可获得性决定了竞争优势的质量及其可持续性。他还指出，产业表现卓越的国家经常也是创造生产要素或提升必要生产要素的高手。因此，能拥有高级研究环境的国家，其竞争力也将提高。对国家而言，能创造出生产要素的机制远比拥有生产要素重要。

2．需求条件

这里的需求条件指的是国内市场需求。波特认为，国内市场需求会影响一国产业发展的效率。他分析了国内需求市场对产业竞争力的影响的三种不同方式。

（1）国内市场的性质。这包括三层含义，一是本国需求是否具有全球性，即在具有全球性的市场细分的国家里，市场导向会使企业更注意适应国际需求。当本国需求占全球细分市场较大份额时，本国企业易于占据竞争优势；二是本国需求是否具有超前性，即如果本国需求具有超前性，那么为之服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面；三是本国需求是否最挑剔，即往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量、品质和服务方面满足消费者的高标准要求，而在这种需求环境下成长起来的企业具有较高的竞争力。

（2）国内市场的大小与成长速度。波特认为，国内市场规模是一把“双刃剑”，即一方面具有激励厂商投资、再投资的动力，因而成为产业国际竞争力的一大优势；另一方面庞大的国内市场所带来的丰富机会，也可能导致厂商丧失向海外拓展的意愿，这就形成不利于国际竞争的因素。因此，必须综合考虑各种竞争要素，才能看出市场规模对产业竞争力的利弊。

（3）国内市场的国际化能力。国内市场需求转换为国际市场需求的能力高，则企业就可以将更多的本国产品或服务推向海外，从而提高本国产业的国际竞争力。国内市场的国际化形式可以多样，如通过跨国企业来开拓海外市场；利用外国客户来本国训练观摩机会，向他们推广本国的产品；国家之间的结盟或经济援助等。

3．相关产业和支持产业

波特指出，相关产业和支持产业之间存在着密切的协同效应。一方面，当本国的支持产业（波特指的是供应商）具备国际竞争力时，它会通过各种方式为下游产业创造竞争优势。例如，教学科研部门可以以最有效的方式为国内企业创新服务；通信信息部门可以促进信息在产业内传递，加快整个产业的创新速度。另一方面，竞争力强的产业也会通过“提升效应”（pull-through effect）带动相关产业发展。

4．企业战略、结构与竞争状态

波特认为，各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同；适合一国环境的管理方式能够提高该国产业的国际竞争力。波特通过实证研究发现，强有力的国内竞争对手普遍存在于具有国际竞争力的产业中，这也说明，激烈的国内竞争是创造和保持国际竞争优势的最有力的刺激因素，其原因在于，国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国际市场上参与竞争，而经过国内激烈竞争锤炼的企业往往加成熟，更具有竞争力，更容易在国际竞争中取胜。

5．机遇

波特认为，一些偶然性的事件或机会有时也会对一国的产业竞争优势产生影响，其中特别重要的有：基础科技的发明创新、传统技术出现断层（例如，能源危机）、全球金融市场或汇率的重大变化、全球或区域市场需求剧增、外国政府的重大决策、战争等。偶然事件之所以重要，是因为它会打破原有的状态，提供新的竞争空间。这些事件使得原来的竞争者优势失效，而为能够适应新形势的国家企业获得竞争优势提供了机会。当然，各国能否利用偶然事件所提供的机遇来获得产业国际竞争优势，还要取决于各种其他的因素，同样的机遇在不同的国家所造成的影响有好有坏。

6．政府

波特认为，政府的首要任务就是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境，其作用机制主要体现在：（1）政府可以通过补贴、教育投资和资金市场等政策影响到生产要素。波特重点强调了政府在提供高级生产要素和专业化生产要素中的重要作用；（2）政府对需求条件的影响体现在：政府制定本地产品规格标准，影响客户的需求状态；政府本身可以通过政府采购影响国内市场的需求状况；（3）政府可以通过规范媒体的广告形式或产品的销售活动方式等来影响相关和支持性产业；（4）政府可以通过运用金融市场规范、税收、反垄断法、反不正当竞争法等政策工具影响企业的战略结构和竞争状态。

（二）钻石模型的延伸、变形

1．双钻石模型

鲁格曼（Rugman，1991）认为波特模型强调国内市场和国内企业，只适用于解释像美国、日本、欧盟这类大国的情况，但用来解释像加拿大这样外向型经济会出现大量的错误结论。这是评价波特模型最有代表性的观点，和其他争论一起成为国家竞争优势理论发展的动力。加拿大是“小国”经济，它的国内市场容量和经济规模不及美国，因此仅凭其国内经济环境难以支撑许多制造业、服务业和现代规模经济发展的要求。然而，加美自由贸易协定的达成为加拿大突破“小国”经济的瓶颈提供了制度上的条件。加拿大本国企业可以利用美国市场来扩大生产，达到规模经济的要求，同时，具有较强竞争优势的美国企业在加拿大投资，发展生产，也给加拿大本国企业带来竞争压力，加拿大本国企业也因此必须不断提高自身的竞争力。加拿大国内企业不仅通过国内经济环境——加拿大钻石来创造竞争优势，而且通过跨国经营利用美国国内经济环境——美国钻石来创造竞争优势。因此，鲁格曼、克如兹（Rugman & Cruz，1998）认为加拿大企业的竞争优势不能靠单一的国内经济环境，即“母国钻石”（home country diamond）来解释，而要将跨国经营（multinational activity）纳入分析。加拿大的企业管理者需要同时考虑“美国钻石”和“加拿大钻石”，并且要把二者联系起来进行决策活动。鲁格曼等人为了更好地解释加拿大的国家竞争优势的来源，建立了双钻石模型（double diamond model），如图2-2所示。

2．一般双钻石模型

作为一个经济小国，国际企业是国家持续发展的源泉。同时，在许多国家实现价值增值也是企业持续发展的保证。穆恩、鲁格曼和沃柏克（Moon，Rugman & Verbeke，1998）观察到，一般小国经济的国家竞争优势来源中，跨国经营是一个重要要素，而不是仅仅作为一个辅助变量或外部变量。穆恩等人通过构建国内钻石（domestic diamond）和国际钻石（international diamond）来解释小国的国家竞争优势，建立了一般化的双钻石模型（the generalized diamond model），如图2-3所示。

模型中的内部实线钻石代表的是国内钻石，外围实线钻石代表的是全球钻石，而在这两个钻石之间的虚线钻石所表示的是国际钻石。国内钻石的大小由国内经济环境变量决定，国际钻石则是在此基础上纳入跨国经营这个变量后的国家竞争优势。全球钻石（global diamond）是指假定一个国家经济完全进入全球经济时该国国家竞争优势的决定因素，一个可预见时期内的固定不变钻石。国内钻石随着国家规模及其竞争力的变化而变化。国际钻石和国内钻石之间的差距则表示跨国经营活动。跨国经营活动包括资金流出和流入。穆恩等人分析了韩国和新加坡的国内、国外相关数据对模型的有效性进行了检验，结果表明，韩国的国内钻石比新加坡的要大，而新加坡则拥有一个较大的国际钻石，这也就意味着，如果只考虑国内因素，韩国比新加坡更具竞争优势，但是如果同时考虑国内和国际因素，韩国的竞争力则不如新加坡。根据一些参数如生产率和管理效率，韩国不如新加坡竞争力强。因此他们认为国内和国际因素对于韩国和新加坡的竞争力来说都是重要的。一般双钻石模型同波特钻石模型的区别主要表现在两方面：一是引入了跨国经营活动；二是更加肯定了政府的作用，将政府作为重要变量，而不仅仅是一个外部变量。

3．九要素模型

欠发达国家或发展中国家很难具备波特钻石模型中的母国基地，就必须靠自身不断努力去创造和提高本国的国家竞争优势。韩国汉城国立大学学者乔东逊（Cho.D.Sung，1994）以韩国经济发展为实例，研究了欠发达国家或发展中国家的国家竞争优势来源。在过去的30多年中，韩国经济发展经验显示，一个受过良好教育、积极而有奉献精神的团体，对塑造国家竞争优势、快速推动韩国由欠发达国家走向新兴工业化国家中具有决定意义。因此，他的研究结论是韩国国家竞争优势缺乏物质要素，而拥有一群富有高等教育水平，积极而有贡献精神的人成为韩国经济发展的关键动力，韩国靠的就是通过人的要素去创造物的要素。人的要素分为工人、制订和实施经济计划的政府和官僚、敢冒风险投资的企业家、掌管营运的职业经理人和执行新技术的工程师四类。物的要素也有四个，即禀赋资源、商业环境、相关及支持性产业以及国内需求。乔东逊把外部机遇作为第九个要素，建立了九要素模型（the nine factor model），以此解释韩国经济发展的事实，如图2-4所示。

通过以上分析可以看出，四个国家竞争优势模型有其特定的研究对象和前提条件，国家竞争优势模型的构成要素并不全相同，其结论也只能对特定的国家和地区做出合理解释，但不可否认，这些国家所具有的竞争优势是全球性的。现对上述模型总结，如表2-1所示。