百科全书性质、职能、方法新探(1)
百科全书是近、现代科学发展的产物和重要标志之一。《中国大百科全书》第一版的编纂、出版和第二版的筹备，引发了我对百科全书性质、职能、方法等的思考，本文是这些思考的初步表述。
一、百科全书是一个相对独立的研究领域
自18世纪西欧出现现代通行含义的百科全书起，迄今200多年的时间内，已有多部百科全书问世。百科全书作为近现代科学的一个必要组成部分，其意义已日益明确。而对百科全书的专门研究也已成为现代科学中一个相对独立的领域。有人曾设想“百科全书学”，不无道理，但我认为目前有关研究尚处于初始阶段，形成有完整体系的“学”尚须大量的实践和艰辛的探索。
百科全书不同于类书，虽然它们之间有一些相同点。百科全书的特点是“全”。看似仅将各学科的成果汇合起来就是“百科全”了，但恰恰是这个汇合过程本身，提出了许多新的课题：为什么要汇？汇哪些？怎么去汇？条条江河汇大海，是因为海的地势低，“水往低处流”，大海不必为此劳神；而百科全书的汇，却是概括所有知识门类之精华，百科全书要为此做出大量的努力。百科全书的形成，是一个主动的、进一步研究的过程，而不是“等现成”。这里需要大量的创造性思维，不论是内容，还是形式，都应反复探索，才能形成自己的特殊性和风格。
近现代人编写的百科全书，几乎每出版一部，都要集合大量的人力，其中包括各学科的带头人，来反复研究其分类体系、整体框架、编写体例等，这已经使百科全书的编写成为一个专门的研究领域了。作为所有科学知识的总汇，它需要各门学科的专家来共同探讨，但这种探讨不仅是要说明本学科的知识，更重要的是设计出百科全书的总体构成。以总体构成为出发点和原则，从总体上来分析、对待各学科的知识。不论是百科全书的编者，还是作者，都要服从总体构成这个原则，来审视各学科已有的知识，进行新的排列组合。
中国是从本世纪70年代末着手编写百科全书的。《中国大百科全书》第一版的设计、写作、编辑、出版，历经15年。这个过程，几乎集合了国内各学科主要的带头人，集思广益，从而形成了中国人的第一部百科全书，也形成了中国人的百科全书研究和相应的观点。而紧接着的第二版的筹备，不仅对第一版的经验、教训进行了深入总结、检讨和反思，同时对国外关于百科全书的研究成果进行了系统分析。从已发表的关于百科全书的研究成果看，可以说，百科全书作为一个专门研究领域，在中国已经明确，而且形成了一个相对稳定的专业研究队伍。
百科全书研究已成为现代科学中一个相当重要的领域，它不仅汇集着各门学科的成果，而且作为现代科学总体存在的一种形式，有着不可替代的特殊性。因此，加强对百科全书这个新领域的研究，对百科全书事业，对科学和社会的发展，都是非常必要的。
二、主体综合性
经过200多年的努力，百科全书应在确定其相对独立领域的同时，进一步明确其自身性质。这里，我提出一个观点，即“主体综合性”。
百科全书作为一个特定的科学领域，具有自己的主体性，它既不是各学科的从属物，又与各学科密切联系着；它不仅是人类知识总汇，而且又有自己的相对独立体系。百科全书的主体性是人类在宇宙中的主体地位的体现。虽说没有人授权，但百科全书的性质却要求它成为人类这个主体对人生、社会、世界总体认识的代表。这是其他各学科所不能承担的。只有哲学才自觉地有这个性质，但它又太抽象，只能从原则上对人生、社会、世界的总体有所认识。相比之下，百科全书是最具体、最全面地对人生、社会、世界的总体反映。当然，它并不是在哲学和各门科学之外进行研究，而是将它们的成果在一个新层面做汇总的研究。
百科全书的汇总，并不是收编，不是像户籍管理那样将各家人口汇合到一起，这是一个研究过程，是在总体意义上的综合。恩格斯（1820～1895）早在上个世纪就指出，近代形成的以分门别类为特征的实验科学，“把自然界分解为各个部分，把自然界的各种过程和事物分成一定的门类，对有机体的内部按其多种多样的解剖形态进行研究，这是最近400年来在认识自然界方面获得巨大进展的基本条件。但是，这种做法也给我们留下了一种习惯：把自然界的事物和过程孤立起来，撇开广泛的总的联系去进行考察，因此就不是把它们看作运动的东西，而是看作静止的东西；不是看作本质上变化着的东西，而是看作永恒不变的东西；不是看作活的东西，而是看作死的东西”(2)。这种“只分不合”的方法，迄今仍是自然科学和社会科学研究的基础，其局限和缺陷相当明显。本世纪以来，尤其是六七十年代以来，已有许多科学家和哲学家反复指出，必须以整体的综合来克服这种缺陷。但任何一门具体学科都很难做到这一点，而哲学也只是从方法论原则上做出结论。百科全书恰恰是能承担这一任务的一个合适的领域。综合作为辩证思维的一个环节，与汇合、收集等有很大区别，它不是将已有的成果归到一起，而是站在特定的主体地位，对总体认识的概括性规定。在综合中，对原有的认识不仅要“去粗取精”，而且要进一步升华，达到高一层次的认识。
百科全书的主体性和综合性是统一的，综合性是主体性的要求，只有综合性才能明确和实现主体性，从而使百科全书作为一个专门的研究领域，呈现出其生命力，并更为充分地发挥其职能。
三、时代性和国度性
百科全书作为科学发展的总体表现形式，与社会和科学的发展相对应，具有明确的时代性；同时，在国家存在的情况下，国度的特殊性也必然对百科全书起到制约，从而使百科全书具有国度性。
时代性和国度性是主体性和综合性的具体化。百科全书的研究和设计，应处理好时代性和国度性的关系。
百科全书的时代性，是从人类总体上说的。这里的时代，就是人类在历史发展中总体的阶段，也是科学发展的阶段。主体性和综合性要求百科全书必须从人类科学发展的全局出发，全面地汇集、综合时代性的成果，具有明显的时代特征。这一点，几乎所有的百科全书都是遵循了的，如D.狄德罗（1713～1784）主编的《百科全书，或科学、艺术与手工艺大词典》（通称法国《百科全书》），就明确地贯穿着时代性，体现着鲜明的时代精神。后来各国出版的百科全书，虽然对时代精神的表现程度不同，但都是努力把时代性作为必要的依托。不过，人们对时代性的理解，也有一定的差异。在狄德罗那里，所谓时代性，不仅包括对他那个时代的科学成果的总结、概括，还包括一个重要的内容，即以时代精神引导人类及其科学的发展。这一点，在《不列颠百科全书》及其他版本的百科全书中，就不明显，其设计者更多地注重已有成果的概括，而忽略对未来发展的引导。
百科全书的国度性，是由特定国度的经济、政治、文化及科学发展的状况决定的，而且与百科全书编写者的水平有直接关系。百科全书虽力求以公正的形式出现，但不可能摆脱国家科学、文化政策的控制，特别是在社会科学方面，所受一国的意识形态的制约就更明显。从各国的百科全书看，国度性都是明确的。《中国大百科全书》第一版，从开始设计到编写、出版，也是力求突出国度性，并为中国社会主义建设服务。
时代性和国度性，作为百科全书的属性，是不成问题的，问题在于如何处理这二者的关系。我认为，时代性和国度性是统一的，但也有矛盾，矛盾的主要方面，应是时代性，国度性应从属于时代性。只有这样，百科全书才能实现其主体性和综合性，才能保证质量，才能尽到其应尽的职能。保证对时代性的规定是以人类总体的发展规律为依据，而不是某一国家、某一政治或学术派别的偏见，这确实是很难处理的。为此，需要广泛、深入地展开对时代性的研究和讨论，并尽可能地吸收、借鉴别国百科全书相应的观点。这里，自然科学和技术的时代性还比较容易达成共识，困难的主要是哲学、社会科学。
中国是以马克思主义为指导的社会主义国家，但经济、科学技术、文化相对发达国家来说比较落后。怎样处理时代性和国度性的关系，我认为可采取这样的方针：1．对自然科学和技术的成果，应根据国际学术界的共识，尽可能地全面采用世界先进成果，同时可相对突出我国科学家和技术人员的成果。2．对哲学、社会科学成果，应以马克思主义原则和方法进行系统研究，对外国学者的成果进行分析，凡能确定其时代先进性者，应采纳，对虽不能确定其先进性，但却是有代表性的，也应编入，同时做相应评价。而国内成果，应以时代性为标准，加以取舍，不能让虽在国内有一定影响，但达不到时代标准的成果也列于《中国大百科全书》之中。第一版中，个别学者及其成果明显达不到时代先进水平，却因某种关系被编入，第二版应尽量避免这种情况发生。
四、概括与引导
职能是性质的引申和发挥，明确百科全书的职能，是进行百科全书研究、设计的关键环节。
对百科全书的职能，现在通常的提法是：汇集一切知识门类和实践活动，并加以概括和归纳。这是百科全书的职能，但百科全书的职能中还应有一个重要方面，即引导科学发展及人类社会进步。
实际上，在百科全书的悠久历史中曾有一个被反复吟唱的主题：百科全书应启迪人类进步。法国中世纪学者博韦的樊尚（约1190～1264）将一部重要的百科全书命名为《大宝鉴》（1244年完成），是要说明世界的现状和未来；他坚持认为人们不仅应精读此书，而且应遵循效法书中所载的思想观念。加泰隆经院哲学家R.卢尔（1235～1316）认为，13世纪的百科全书和语言、文法一起，同是用以追求真理的工具。西班牙人文主义者J. L.比韦斯（1492～1540）在其著作中也强调了百科全书在探索真理方面的重要作用。英国思想家S. T.科尔律治（1772～1834）在《方法序论》（1817）中称他打算编纂的《大都会百科全书》有一个“伟大的目标”，即“在哲学的和谐中展示艺术和科学；结合伦理讲述哲学；通过启示宗教来维护道德”。对百科全书职能有着深刻理解的是18世纪法国唯物主义哲学家、百科全书派的主要代表狄德罗。他在法国《百科全书》的“百科全书”条目中写道：“我们深知编写这样一部百科全书，这样的事业只能产生于一个富有哲学精神的时代”，“它需要一种巨大的思想武器”，“我们感到自己心理正酝酿一种行为的愿望，它使我们为达到目的而不惜作出牺牲”(3)。狄德罗是从明确的时代性来认识百科全书的职能的，而正是这样理解其职能，才使法国《百科全书》真正体现了时代精神，在概括已有的科学成果的基础上，为科学、为社会的进一步发展，提供了明确的指导和强大的思想武器。
但随着资产阶级统治地位的确立，后来出版的英、德、美等国的百科全书，则明显地淡化，以至消除了百科全书这方面的引导职能。如《大美百科全书》的编者，强调“我的愿望不是强加观点，而是提供事实”。突出所谓公正地概括学术成果，不对社会和科学的发展方向起引导作用，这在《不列颠百科全书》中，表现得尤为明显。
这样规定百科全书的职能，看似不要引导职能，实则也是一种引导，是统治阶级要求其地位稳定，社会发展不发生大变化的意志的体现。如此界定了的百科全书，不仅职能是片面的，而且性质也是片面的，即忽视了其主体性和综合性。《不列颠百科全书》的所谓“本体论”体系，实则就是一个稳定的世界和社会秩序的总框架。
我们说的百科全书的概括职能，不仅仅是归纳，而且包括分析和综合。在人的思维形式中，归纳是从特殊向一般规定的转化过程，这只是概括或抽象的第一步，归纳并不规定本质，对本质的规定，是在归纳的基础上，由分析和综合完成的。分析是从归纳所达到的一般性认识中，找到本质性因素，进而由综合将这些本质因素有机结合，形成本质性规定。本来，在英美两国的“主流派哲学”，即经验主义、实证主义、实用主义那里，就是把归纳作为基本方法的，这一点不仅体现于各门科学中，也进一步体现于百科全书的设计和编写中。我们对百科全书的研究、设计和编写，是以马克思的总体辩证法为指导的；我们所理解的概括，是由归纳、分析、综合构成的辩证过程，是以本质性规定为目的的。这个职能，不仅体现于百科全书的总体上，而且体现于它的各个部分、各个条目上。
也正是由于将概括职能与本质规定统一起来，才能谈到和实现引导科学和社会发展的职能。科学的目的，是提示矛盾，社会发展的主要内容，则是解决矛盾。这是一个连续不断的、辩证统一的运动过程。百科全书通过概括，对科学已达到的成果做出总体把握。在这种概括中，一方面要达到科学已有的前沿成果的质的规定，另一方面也要对科学所遇到的矛盾，以及可能解决矛盾的途径予以提示。这样，就可以对科学的进一步发展起到必要的引导作用。而对科学的引导，同时也就是对社会发展的引导，社会生活中各方面问题的解决，实则都是要由科学的发展加以引导而解决的。
概括和引导作为百科全书职能的两个方面，是内在统一的，这是由百科全书的主体性和综合性，以及时代性和国度性所决定并要求的，只有充分发挥概括和引导职能，百科全书的性质才能充分体现。
五、系统与层次
在关于百科全书的研究和设计中，人们注意最多的，是体系和体例等具体问题，这确实很重要，但体系和体例的前提是对性质和职能的规定。关于百科全书的体系和体例，如果是在对其性质和职能没有明确规定的情况下提出，往往会出许多问题。
在百科全书中，体系、体例是性质和职能的体现。在性质、职能和体系、体例之间，有一个关键环节，就是方法。方法是性质和职能的展开，也是体系、体例设计的原则。正是由于方法的不同，才形成不同的百科全书。
目前有两种观点的讨论引人注目，一为“本体论”，一为“学科论”，一些著名的百科全书，也大体上分别以这两种观点为依据。应当说，“本体论”和“学科论”都有其道理，但也有其缺陷。
所谓“本体论”，亦称“本原论”，是根据这样的哲学观点：世界是按照一定的顺序构成的，知识就是对世界本体的如实反映。《不列颠百科全书》的设计者就是按“本体论”来安排其体系的，以实物本体为纲。《不列颠百科全书》15版的《百科类目》由物质和能、地球、地球上的生命、人类生命、人类社会、艺术、技术、宗教、人类历史、知识的分类等10个部类构成，这是“本体论”在百科全书中的体现。它以人类既有的知识为依据，打破了学科分类的界限，它似乎要给读者以一种宇宙和人生“生成”的描述。但由于是大型的百科全书，几乎没有一个人能够从头至尾阅读，而且《不列颠百科全书》又是按英文字母排列的，这个分类在书中反映不出来。
“本体论”作为一个哲学范畴，有多种观点，《不列颠百科全书》依据的只是其中一种，即英美实验主义、实证主义的观点，这种观点本身就受到多种哲学派别的挑战，其所说的自然生成、发展过程，也仅是一家之言。当然，《不列颠百科全书》以此为据，是突出了其国度性的。
所谓“学科论”，主要依据是现代科学的分类，特别是中国学位委员会、国家教委的有关分类方法，以及个别学者对学科分类的意见，再就是图书分类法。《中国大百科全书》第一版实际上主要是依据此法。它的长处是基本上与我国现行高等教育的学科分类相当，便于组织作者，读者对象也明确，实用性较强。但从一版中暴露出来的问题，也可以看出，“学科论”基本上是将百科全书看成是依附性的、从属性的，有多少学科，收编多少学科，各学科的条目由各学科去定，重点不突出，条目亦多重复。而且，现代各学科变化很快，诸多新学科不断涌现，迫使百科全书很难应付，更体现不出自己的特殊性。
“本体论”和“学科论”，在百科全书事业处于一定阶段时，其可行性明显，因而易被采用。但随着百科全书事业的发展，尤其是其相对独立性日益突出的时候，“本体论”和“学科论”的局限性也暴露出来。
《中国大百科全书》的设计和编写，应充分体现马克思主义辩证法在方法上的指导，这既是其时代性和国度性所要求的，也是实现其概括和引导职能所必须的。马克思主义辩证法，是以总体和系统为特征的，是马克思（1818～1883）、恩格斯（1820～1895）批判继承G. W. F.黑格尔（1770～1831）的唯心主义辩证法，并在他们本人的科学研究中确立的，后经列宁（1870～1924）、G.卢卡奇（1885～1971）、毛泽东（1893～1976）等人的充实发展，成为迄今人类所形成的最为高超和科学的哲学方法论。这是我们进行科学研究的总的方法的原则，而其总体和系统的特征，对于百科全书的研究、设计，更有直接的指导意义。在以马克思主义辩证法为指导的同时，我们还应吸收现代系统论、信息论、控制论等关于方法的科学成果。
百科全书毕竟不是哲学著作，因而马克思主义的辩证法也只是百科全书方法的指导原则，这些原则应具体化为“百科全书法”。这里根据上述百科全书性质和职能的规定，对在这里提出的“百科全书法”的要点做一说明。
系统的构成，必有核心和主体，百科全书的核心和主体是什么？《不列颠百科全书》的“本体论”，是以物质作为核心，似乎是以宇宙生成为出发点和主体；而“学科论”方法中，又很难确定众多平列学科的核心和主体。我认为，由于百科全书的主体综合性质，所以它的核心是人，其主体就是人生。不论在人类出现以前，物质和宇宙存在了多少年，对其认识和改造，都是以人为主体的，百科全书也是为人而编写的。而在确定人及人生为核心和主体的同时，又要进一步明确，应以现代人为主，这是百科全书的时代性所要求的。
围绕人和人生，才有了社会和对自然界的认识与改造。这样，就构成了人的认识系统，而这恰是百科全书的系统和层次的依据。对于百科全书的系统来说，它的第一个层次，即核心和主体，就是人和人生，包括人学（人的本质、人性、人道主义），以及生理、心理、思维、行为；第二个层次，是人生的展开，包括社会、自然界、人认识社会和自然的方法、人改造自然界的技术、艺术；第三个层次，是第二层次的展开，其中，社会包括：经济、政治、军事、文化、教育、民族、历史，等等；自然界包括：物理、化学、生物、地学、天体，等等；方法包括：认识论、辩证法、数学，等等；技术包括：能源、农业、工业、水利、交通运输、航空航天、电子信息，等等；艺术包括：音乐、舞蹈、戏剧、曲艺、影视、美术、文学、建筑，等等。
这三大层次，是内在统一的，它构成一个大的系统。
在这个大系统中，人和人生作为核心和主体，贯彻于系统的各个部分。其中自然界是人生的对象和条件，社会是人生的形式，方法、技术、艺术都是人生的体现。它们下属的第三层次的各部分，则是更具体的表现。
根据这个系统的层次划分，对百科全书的总体设计是否可以多开辟一个思路，即以第一层次、第二层次为门，下属若干类，各门类既可统一编排，亦可分门别类，独立成卷。
系统和层次的规定，只是百科全书总体设计的基础，至于框架的制订，条目的选择、编写，还有许多具体问题，应具体研究。
(1) 原载《辞书研究》1998年第5期，选入中国人民大学书报资料中心《报刊资料》1999年第2期，入选第三届全国出版科学研究优秀论文奖，入选《辞书研究三十年论文精选》。
(2) 恩格斯．马克思恩格斯全集：第3卷［M］．中共中央编译局，译．北京：人民出版社，1972，60．
(3) 梁丛诫．丹妮·狄德罗和百科全书［M］．沈阳：辽宁人民出版社，1992，160．