导言：描绘骑士等级的历史

目标和基本原则

本书是一部关于罗马世界骑士等级的制度史和社会史。它描绘了从公元前8世纪到公元5世纪形形色色的骑士（equites）的历史。我们从王政时代的骑士贵族和共和早期的骑兵说起，是因为罗马人把这些武士视作后来的骑士等级的祖先。直到公元前2世纪末，这个等级本身才成为罗马国家（res publica）内部的一个不同于元老和平民的按地位构成的群体。在共和时代，骑士等级的成员包括包税人、商人、陪审员和军官。罗马骑士有区分自己身份的标志（比如金指环和镶窄边的短袍），带有宗教和政治涵义的仪式，以及在剧场中坐在前排等特权。在帝制下，骑士等级官员包括总督、财政管理人员和其他官员，奥古斯都及其继承者们让他们和元老一起在国家管理中扮演重要角色。(1)在帝国时代中，骑士等级被进一步细分，其中地位更高的那些只有通过在军队服役或行政系统任职才能获得。罗马国家授予的头衔和荣誉的激增意味着到了公元4世纪中期，罗马骑士（eques Romanus）身份已经变成这些帝国特权中最不起眼的，尽管它仍然保持着内在的价值，提供了凌驾于普通公民之上的豁免权。在一千多年的历史中，被称为骑士的特权公民以这种或那种形式构成了罗马国家的一个基本的社会-政治等级。

对于骑士等级，不乏来自现代的评论者。蒙森在其里程碑式的三卷本《罗马公法》（Römisches Staatsrecht, 1871-1878）中界定了其社会和政治历史的基本方面。第一部单独写骑士等级史的著作是1927年施泰因（Stein）出版的《罗马骑士等级》（Der römische Ritterstand）。施泰因的作品从骑士等级本身在罗马共和国晚期的起源说起，但该书主要关注帝国时代的骑士。他的研究基于对源自碑铭证据的骑士材料所做的开创性群体传记分析。这显示了蒙森的《拉丁碑铭集成》（Corpus Inscriptionum Latinarum）和其他碑铭集对群体传记研究和社会史具有内在的分析潜力。王政时代和共和时代在希尔（Hill）的《共和时代的罗马中产阶层》（The Roman Middle Class in the Republican Period, 1952）中得到了更多的重视，尽管标题有误导之嫌，但这是一部重要的基础性的学术作品。不过，希尔的书很快被尼科莱（Nicolet）影响深远的《共和时代的骑士等级，公元前312—前43年》（L'ordre équestre à l'époque républicaine［312-43 av. J.-C.］）所超越。第一卷是分析性的，出版于1966年，然后是1974年出版的有关共和时代骑士的详细而庞大的群体传记。在超过1000页的篇幅中，尼科莱为共和时代的骑士研究奠定了新的基础，特别是该等级的意识形态功能及其同元老等级的关系。巴迪安（Badian）1972年出版的短小但精辟的《包税人与罪人》（Publicans and Sinners）一书对尼科莱的作品进行了补充，它生动地描绘了商人和包税人在日益扩张的共和国中的角色。

20世纪下半叶又出现了两部帝国时代的群体传记集，对施泰因的作品进行了更新和补充。普弗劳姆（Pflaum）利用大批记录骑士生涯的碑铭，完成了他对皇帝代理官职务的基础研究。《罗马帝国盛期的骑士皇帝代理官》（Les procurateurs équestres sous le Haut-Empire Romain）于1950年出版，接着又在1960—1961年出版了三卷本的详细的群体传记《罗马帝国盛期的骑士皇帝代理官的生涯》（Les carriers procuratoriennes équestres sous le Haut-Empire Romain），1982年更推出了增补本。普弗劳姆所描绘的骑士的生涯模式遭到了一些批评，他的结论也不应被全盘接受，但他对材料的研究仍然是无与伦比的。德费弗尔（Devijver）在其六卷本的《从奥古斯都到伽利埃努斯的骑士军官群体传记》（Prosopographia militiarum equestrium quae fuerunt ab Augusto ad Gallienum, 1976-2001）中煞费苦心地汇编了帝国骑士等级军官的材料。此外，他还撰写了一系列关于这些军官及其生涯（称为“骑士军阶”，militiae equestres）的重要文章。

沿着尼科莱为共和时代确立的研究路线，普弗劳姆和德费弗尔的工作双双为新的帝国骑士社会-政治研究提供了必要的基础。然后有了德穆让（Demougin）的研究成果，分为上下两部：《尤利乌斯-克劳狄乌斯王朝的骑士等级》（L'ordre équestre sous les Julio-Claudiens, 1988）和《尤利乌斯-克劳狄乌斯王朝罗马骑士的群体传记，公元前43—70年》（Prosopographie des chevaliers romains julio-claudiens［43 av.J.-C.-70 ap.J.-C.］，1992a）。德穆让从尼科莱的研究告一段落的三头时期开始，考察了骑士等级从共和国到帝国的关键性转变，以及帝国骑士行政职务体系的建立。帝国时代骑士等级的经济世界和社会世界是邓肯-琼斯（Duncan-Jones）的一系列重要研究的主题，尤其是他2016年的专著《罗马社会的权力与特权》（Power and Privilege in Roman Society）。最后，骑士在帝国早期的政治性和仪式性功能在罗伊（Rowe）2002年一部鞭辟入里的专著《君主与政治文化：提比略时代的元老院新决议》（Princes and Political Cultures：The New Tiberian Senatorial Decrees）中重新受到了关注。罗伊展现了该等级在塑造帝国国家政治文化中的关键且重要的角色，国家决策并不完全由皇帝本人那里“自上而下”，而是也来自骑士个人和集体的自愿参与。我的研究站在上述著作和其他许多学者的研究工作的基础上，不仅得益于他们汇编的骑士群体传记目录，也得益于他们对骑士等级的文本和档案材料的解读。

本书想要呈现一部从王政时代到古代晚期的骑士和骑士等级的新史，（就我所知）这是自施泰因以来第一次有人尝试这样做。本书有三大目标。第一是研究骑士为罗马国家服务的多种不同职能——诸如骑兵、军官、刑事法庭陪审员和财政管理人员（仅仅列举几种）。我们将探究为何随着时间的推移，骑士等级成员可以担任的官方职务大大增加，特别是在共和时代晚期和帝国时代。第二是考察骑士等级的成员身份如何在个人和集体层面上发挥作用，从而发现在罗马世界身为罗马骑士意味着什么。在追求前两个目标的过程中，本书不仅将历时性地从共和国来到帝国，也会从地理学角度比较罗马城、意大利和行省的骑士地位的意义与功能，以及他们担任的职务。我们还将考察将骑士统一起来的共同点，以及其成员的四分五裂和对骑士身份的抗拒。

第三个也是最后一个目标是考察骑士等级更广泛的社会功能。我们将探究为何该等级及其成员构成了罗马社会如此重要的组成部分，以及为何“骑士”这个头衔在许多个世纪里都一直是区别标志，即便当骑士已经不再是国家的骑兵之后。罗马人因其在职务的最初功能早已改变之后仍然保留其官方头衔而出名，诸如“财务官”（quastor）或“近卫军长官”（praefectus praetorio）。但骑士等级得以保留以及其身份所传递出的区别不只代表了行政管理上的惰性；它显示了对远比该等级所代表的东西更深刻的依恋。事实上，本书的年代框架旨在让读者可以追溯长时段下骑士等级的演变。尽管这种类型的叙事史几乎已经不再流行，但它仍然是评估和解释随着时间发生的延续与改变的有力方式。(2)本书涵盖了一千多年的罗马历史，这一宽广的年代范围让我们可以把骑士等级的演变放在罗马国家本身的变迁背景之下，后者从王政时代的君主制变成了共和国，然后又变成了一种奇特的混合体，即“君主制共和国”（更多被称为帝国）。骑士等级与其他前现代社会的精英身份群体有着许多相似点，但它具有独一无二的特性和发展轨迹，必须放在罗马国家本身的变迁框架内来解释。我们的分析将由此展开。