14.走私贵重金属案

概　念

本罪是指违反海关法规，逃避海关监管，将国家禁止出口的黄金、白银和其他贵重金属非法携带、运输、邮寄出国（边）境的行为。

立案标准

根据《刑法》第151条的规定，涉嫌走私黄金、白银和其他贵重金属的，应当予以立案。

定罪标准

犯罪客体

本罪所侵害的客体是国家对外贸易管制中的对贵重金属禁止出口的制度。其对象是黄金、白银或者国家禁止出口的其他贵重金属。其他贵重金属，在这里是指除黄金、白银之外的，诸如铂、铱、锇、钌、铑、钛、钯等为国家禁止出口的贵重金属。贵重金属，是指具有高价值性或稀有性的金属，一般的非贵重金属或虽为贵重金属但尚未为国家禁止出口的，则不能构成本罪对象。对非贵重金属进行走私的，亦不能以本罪论处。应当指出，贵重金属，不仅指其自然本身，而且还包括含有贵重金属成分的各种制品、工艺品等。

犯罪客观方面

本罪在客观方面表现为违反海关法规，逃避海关监管，将黄金、白银或其他贵重金属非法携带、运输、邮寄出国（边）境的行为。其行为方式与走私武器、弹药罪的走私行为基本一致。

犯罪主体

本罪的主体属一般主体，即达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人均可构成本罪。单位亦可成为本罪主体。

犯罪主观方面

本罪在主观方面出于故意，即明知属于国家禁止出口的黄金、白银或其他贵重金属仍然决意携带、运输、邮寄其出境。其不仅要求行为人认识属于黄金、白银或其他贵重金属，而且还要求其认识这种贵重金属为国家所禁止出口。过失不能构成本罪。如果确实不知道为贵重金属或虽知道为贵重金属但不知道其是属于国家禁止出口而运出国（边）境，以及明知为境外的黄金、白银等贵重金属而运进国（边）境的，就不能以本罪论处，构成犯罪的，可以他罪如走私普通货物、物品罪等定罪。

罪与非罪

区分罪与非罪的界限，要注意二点：一是要看行为人对于运输、携带、邮寄出境的物品是否属于贵重金属，有无明确的认识。如果不知道是贵重金属，即使有携带、运输、邮寄贵重金属出境的行为，也不可认为构成走私贵重金属罪。二是要看走私贵重金属的数量。尽管走私贵重金属原则上都构成犯罪，但也不可绝对化，如果走私贵重金属数量极少而且综合全案来看属于“情节显著轻微危害不大”的情况，可不认为是犯罪。

证据参考标准

主体方面的证据

一、证明行为人刑事责任年龄、身份等自然情况的证据。

包括身份证明、户籍证明、任职证明、工作经历证明、特定职责证明等，主要是证明行为人的姓名（曾用名）、性别、出生年月日、民族、籍贯、出生地、职业（或职务）、住所地（或居所地）等证据材料，如户口簿、居民身份证、工作证、出生证、专业或技术等级证、干部履历表、职工登记表、护照等。

对于户籍、出生证等材料内容不实的，应提供其他证据材料。外国人犯罪的案件，应有护照等身份证明材料。人大代表、政协委员犯罪的案件，应注明身份，并附身份证明材料。

二、证明行为人刑事责任能力的证据。证明行为人对自己的行为是否具有辨认能力与控制能力，如是否属于间歇性精神病人、尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的证明材料。

三、证明单位的证据。证明是否属于依法成立并有合法经营、管理范围的企业、事业单位、机关、团体。

证明单位的名称、住所地、性质、法定代表人、单位负责人、业务范围、成立时间等证据材料，如企业法人营业执照、法人工商注册登记证明、法人设立证明、国有公司性质证明及非法人单位的身份证明、法人税务登记证明和单位代码证等。

四、证明法定代表人、单位负责人或直接责任人员等的身份证明：法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人在单位的任职、职责、负责权限的证明材料等。包括身份证明、户籍证明、任职证明等，如户口簿、居民身份证、工作证、护照、专业或技术等级证、干部履历表、职工登记表、任命书、业务分工文件、委派文件、单位证明、单位规章制度等。

主观方面的证据

证明行为人故意的证据：1.证明行为人明知的证据：证明行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果。2.证明直接故意的证据：证明行为人希望危害结果发生。3.目的：（1）获取非法利润；（2）牟利。

客观方面的证据

证明行为人走私贵重金属犯罪行为的证据。

具体证据包括：1.证明行为人逃避海关监督、检查的证据：（1）采用隐瞒方式走私贵重金属；（2）采用隐藏方式走私贵重金属；（3）采用伪报方式走私贵重金属；（4）采用蒙混方式走私贵重金属；（5）采用绕关方式走私贵重金属；（6）采用邮寄方式走私贵重金属。2.证明行为人违反海关法规行为的证据。3.证明走私行为的证据：（1）非法运输、携带、邮寄国家禁止出口的黄金、白银或其他贵重金属出（国）边境；（2）其他。4.证明行为人与走私贵重金属犯罪分子通谋，为其提供贷款、资金、账号、发票、证明或者为其提供运输、保管、邮寄或其他方便等行为的证据。5.证明行为人武装掩护走私行为的证据。

量刑方面的证据

一、法定量刑情节证据。

1.事实情节：（1）情节特别严重：①多次走私，严重危害国家利益；②走私手段特别恶劣，造成严重后果：武装掩护，拒捕，死伤后果；③走私贵重金属数量巨大给国家造成较严重损失；④走私数额特别巨大的集团首要分子；⑤危害严重的主犯。（2）其他。2.法定从重情节。3.法定从轻减轻情节：（1）可以从轻。（2）可以从轻或减轻。（3）应当从轻或者减轻。4.法定从轻减轻免除情节：（1）可以从轻、减轻或者免除处罚。（2）应当从轻、减轻或者免除处罚。5.法定减轻免除情节：（1）可以减轻或者免除处罚。（2）应当减轻或者免除处罚。（3）可以免除处罚。

二、酌定量刑情节证据。

1.犯罪手段：（1）绕关；（2）骗关；（3）运输；（4）邮寄；（5）携带。2.犯罪对象。3.危害结果。4.动机。5.平时表现。6.认罪态度。7.是否有前科。8.其他证据。

量刑标准

法律适用

刑法条文

第一百五十一条第二款　走私国家禁止出口的文物、黄金、白银和其他贵重金属或者国家禁止进出口的珍贵动物及其制品的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处没收财产；情节较轻的，处五年以下有期徒刑，并处罚金。

第一百五十一条第四款　单位犯本条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本条各款的规定处罚。

第一百五十七条　武装掩护走私的，依照本法第一百五十一条第一款的规定从重处罚。

以暴力、威胁方法抗拒缉私的，以走私罪和本法第二百七十七条规定的阻碍国家机关工作人员依法执行职务罪，依照数罪并罚的规定处罚。