四 主要指标说明

（一）新注册企业

新企业的进入是一个地区市场经济活力和创业行为活跃程度的重要表征。2014年9月，在夏季达沃斯论坛上李克强总理提出了“万众创业”口号，为激发创新潜力和市场活力、扩大就业发挥了积极作用。

本书使用“新注册企业数量”指标，衡量某一年新注册成立的企业数，按照企业成立的年份进行统计。

本书使用“注册企业数量”指标，衡量1990年至统计年份期间所有注册企业累计总数。例如：2017年注册企业数量为1990～2017年所有注册企业总数。

本书使用“产业新注册企业份额”指标，衡量某一年某一产业的新注册企业数量占新注册企业总量的比重。例如：2017年第一产业新注册企业份额=2017年第一产业的新企业注册数量/2017年新注册企业数量总和。

本书使用“行业新注册企业占比”指标，衡量某一年某一行业的新注册企业数量占新注册企业总数的比重。例如：2017年制造业新注册企业占比=2017年制造业的新企业注册数量/2017年新注册企业数量总和。

（二）吸引外来投资

只有具有创新创业活力的地区才能获得更多的外来投资，在吸引外来投资方面的绩效反映了该地区经济创新创业的相对活力。根据投资主体性质的不同，可以将外来投资区分为外来法人投资和外来自然人投资。这两种外来投资反映了该地区吸引外来投资创业的两个不同侧面。法人投资体现了当地投资环境能否吸引比较成熟的产业资本对当地进行投资和产业转移，而外来自然人的投资体现的是当地是否具备吸引全国其他地区的人才在当地进行创业活动的综合环境（包括自然、人文、社会和经济等环境）[2]。

本书通过实施投资行为的企业法人注册或自然人所在地来判断，对所研究地区而言，是否属于外来投资。例如，对于广州市一家企业而言，若对其实施投资的企业法人注册地在广东省其他地级市或其他省、自治区、直辖市，这笔投资对于广州市而言算是吸引外来法人投资。

本书使用“吸引外来投资笔数”指标，衡量本地区企业某一年获得外来法人或自然人投资的笔数总和。

本书使用“吸引外来投资产业份额”指标，衡量某一年份某一产业所有企业吸引外来投资笔数总和/该地区所有企业吸引外来投资笔数总和。例如：2017年第一产业吸引外来投资份额=2017年第一产业企业吸引外来投资笔数总和/所有企业吸引外来投资笔数总和。

本书使用“吸引外来投资笔数行业占比”指标，衡量某一年份某一行业所有企业吸引外来投资笔数总和/该地区所有企业吸引外来投资笔数总和。例如：2017年制造业吸引外来投资笔数占比=2017年制造业的吸引外来投资笔数/所有企业吸引外来投资笔数总和。

需要说明的是，由于缺乏可靠的微观数据，本维度目前仅考虑国内工商企业法人股权投资和中国居民在国内的跨地区投资。

（三）吸引风险投资

近几年来风起云涌的风险投资对象总是各行各业最具潜力的创新创业活动，一个地区获得一笔风险投资，往往对应着该地区新增一项前沿的创业和创新活动。因此，吸引风险投资是反映这个地区当前创新创业活跃程度的重要维度。

本书将全国风险投资（包括风险投资，venture capital，VC；私募股权投资，private equity，PE：下文常简称二者为＂VCPE＂）公司所进行的股权投资活动定义为风险投资。VCPE公司的名单由龙信数据公司的研究团队收集，通过在企业大数据平台中识别VCPE企业的股权投资活动，列出一份完整的全国获得风险投资的企业名单以及每一笔股权投资的金额[3]。

本书使用“风险投资数”指标，衡量某一年某一地区获得的风险投资笔数。

本书使用“风险投资产业份额”指标，衡量某一年份某一产业所有企业吸引风险投资笔数总和/该地区所有企业吸引风险投资笔数总和。例如：2017年第一产业吸引风险投资份额=2017年第一产业企业吸引风险投资笔数总和/所有企业吸引风险投资笔数总和。

本书使用“风险投资笔数行业占比”指标，衡量某一年份某一行业所有企业吸引风险投资笔数总和/该地区所有企业吸引风险投资笔数总和。例如：2017年制造业吸引风险投资笔数占比=2017年制造业的吸引风险投资笔数/所有企业吸引风险投资笔数总和。

（四）专利授权

专利授权数量是最常用的创新绩效度量指标。根据《中华人民共和国专利法》，专利可以分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。考虑到它们的“含金量”各有不同，因此将这三类专利在专利维度中的相对权重依次设定为5 ∶3 ∶2，将全国专利数据与企业数据进行融合，依据企业数据中的企业注册地信息和所述行业信息，按照授权年份和专利类型加总到产业、行业或地区层面。

本书使用“专利数量”指标，衡量每年公开发布的专利数量，即按照年份统计每一年新增专利数量。

本书使用“产业新增专利份额”指标，衡量某一年份某一产业新增专利数占三大产业新增专利总数比重。例如：2017年第一产业新增专利份额=2017年第一产业企业新增专利数量总和/所有企业新增专利数量总和。

本书使用“行业新增专利占比”指标，衡量某一年份某一行业新增专利数占全部行业专利总数量比重。例如：2017年制造业新增专利占比=2017年制造业企业新增专利数量总和/所有企业新增专利数量总和。

需要说明的是，对于实用新型和外观设计专利，公开发布即可被视为获得授权。

（五）商标注册

根据《中华人民共和国商标法》，注册商标是指经商标管理机构依法核准注册的商标。商标的注册需具备法定条件和经法定程序，并且商标一经注册便获得使用注册商标的专有权和排斥他人在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的禁止权。因此，注册商标是除授权专利之外的衡量创新产出的另一个重要指标。按照商标注册时间对不同年份、不同地区、不同行业的商标注册数进行分类统计，可以反映出该地区企业在产品质量方面的创新绩效。

本书使用“注册商标数”指标，衡量每年的新增注册商标总数。

本书使用“新增注册商标产业份额”指标，衡量某一年份某一产业新增注册商标数占三大产业新增注册商标总数比重。例如：2017年第一产业新增注册商标份额=2017年第一产业企业新增注册商标数量总和/所有企业新增注册商标数量总和。

本书使用“行业新增注册商标占比”指标，衡量某一年份某一行业新增注册商标数占全部行业新增商标总数比重。例如：2017年制造业新增注册商标占比=2017年制造业企业新增注册商标数量总和/所有企业新增注册商标数量总和。

（六）企业存活时间

改革开放40多年来，那些曾经辉煌的企业倒在前进的路上的案例比比皆是，如何打破“企业平均存活时间短”的魔咒，成为亟待解决的问题。而对广东省企业的生存现状进行详细的梳理，有助于更好地总结广东企业发展的经验与不足。

本书使用“企业存活时间”指标，衡量企业在工商部门登记注册成立至统计时点的存续时间，即企业年龄。例如：2017年，某家存活企业在2015年成立，那么这家企业生存时间为3年。再比如，2017年，某家企业在2017年1月20日成立，但同年7月5日死亡，则存活时间为1年以内。

本书使用“存活企业数”指标，衡量每年年末所有未注销企业的总数。例如：2017年存活企业数为截止到2017年年底，所有未注销企业的总数。

（七）注销企业

市场主体退出是指企业由于特定原因退出目标市场，注销登记，这是市场竞争机制和行政监管的必然结果，完善的退出机制有助于增强市场活力。

本书使用“注销企业数量”指标，衡量某一年登记注销的企业数。

本书使用“当年退出率”指标，衡量某一年某一行业（或某一地区）注销企业数量与当年累计存续企业数量之比。当年累计存续企业数量的定义以1949年为基期，计算自1949年起至统计当年，存续企业数量的累计汇总。例如：1991年的累计当年存续企业数量为1949～1991年存续企业数量的累计和，当年存续企业为当年新注册企业数量与当年注销企业数量之差。