第三节 建设监理人员的职业道德规范

一、监理人员的职责

在建设行业实行工程监理制，有利于提高建设工程投资决策的科学化水平，有利于规范工程建设参与各方的建设行为，有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全，有利于实现建设工程投资效益最大化，对工程建设、工程质量、工期、投资和施工安全起到了极大的促进和保证作用。

监理工作的一个重要特点就是体现客观公正的原则，监理工程师在执业的过程中应秉公执法，不能损害工程建设任何一方的利益。因此，为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律提出了严格的要求，对有关法规也作了具体的规定。

工程质量，百年大计。一项优质工程是建设单位、设计单位、监理单位共同追求的目标。监理单位受业主委托对工程实行项目管理，并在其中扮演重要角色，这个角色的重点在项目工程监理部以及组成它的所有工程监理人员身上。按照合同的约定，监理工程师都是由合格人员组成的，具有完成该项目工程各专业的水平和能力，为业主提供高水平服务。按照国家法规赋予的权利和有关工程的规程、规范，对工程实施控制、管理和协调。业务要精，综合能力要强，这是项目工程管理中技术层面上的客观要求。

另一个层面就是不能忽视职业道德意识在项目工程管理中的要求，既要维护业主的利益，又要维护承包商的合法利益，其职业道德素养的要求应有更高标准，它贯穿项目工程管理全过程，而且有较强的主观能动性，有时甚至处于支配的地位，在项目工程管理中务必重视职业道德。做到主观和客观要求的统一，是项目监理部建设中不可忽视的一个要素，也是企业发展和创立品牌的需要。

1．总监理工程师的职责

总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。其主要职责应包括以下各项：

①主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则，签发监理机构的文件；

②确定监理机构各部门的职责分工及各级监理人员的职责权限，协调监理机构内部工作；

③指导监理工程师开展工作，负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员；

④主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准；

⑤审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划；

⑥组织或授权监理工程师组织设计交底，签发施工图纸；

⑦主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议；

⑧签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件；

⑨组织审核付款申请，签发各类付款证书；

⑩主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件；

⑪主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释；

⑫要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员；

⑬审核质量保证体系文件并监督其实施，审批工程质量缺陷的处理方案，参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故；

⑭组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收；

⑮签发工程移交证书和保修责任终止证书；

⑯检查监理日志，组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告，组织整理监理合同文件和档案资料。

总监理工程师不得将以下工作授权给副总监理工程师或监理工程师：

①主持编制监理规划，审批监理实施细则；

②主持审核承包人提出的分包项目和分包人；

③审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划；

④主持第一次工地会议，签发进场通知、合同项目开工令、暂停施工通知、复工通知；

⑤签发各类付款证书；

⑥签发变更和索赔的有关文件；

⑦要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术管理人员；

⑧签发工程移交证书和保修责任终止证书；

⑨签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。

一名总监理工程师只宜承担一个工程建设项目的总监理工程师工作，如需担任两个标段或项目的总监理工程师时，应经发包人同意，并配备副总监理工程师。总监理工程师可通过书面授权副总监理工程师履行除上述①～⑨规定外的总监理工程师的职责。

2．监理工程师（专业监理工程师）的职责

监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，也是所执行监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。其主要职责应包括以下各项：

①参与编制监理规划，编制监理实施细则；

②预审承包人提出的分包项目和分包人；

③预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划；

④预审或经授权签发施工图纸；

⑤核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况；

⑥审批分部工程开工申请报告；

⑦协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系，按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件；

⑧检验工程的施工质量，并予以确认或否认；

⑨审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量的结果；

⑩预审各类付款证书；

⑪提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见；

⑫按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作；

⑬收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志；

⑭施工中发生重大问题或遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示；

⑮指导、检查监理员的工作，必要时可向总监理工程师建议调换监理员。

3．监理员的职责

监理员应按被授予的职责权限开展监理工作。其主要职责应包括以下各项：

①核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料；

②检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录；

③检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况；

④检查和统计日工情况，核实工程计量结果；

⑤核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告；

⑥检查承包人的施工日志和实验室记录；

⑦核实承包人质量评定的相关原始记录。

当监理人员数量较少时，监理工程师可同时承担监理员的职责。

4．建设监理职业责任

所谓建设监理职业责任，是指建设监理人员从事监理工作时应该肩负的责任，主要包括建设监理人员对建设行业承担的职业责任、对建设单位承担的职业责任及对监理企业承担的职业责任。

1）对建设行业承担的职业责任

监理人员对建设行业承担的职业责任如下：

（1）规范建设市场

建设市场混乱的表象有多种，其中一个显著标志是监理工作不到位。加强监理工作有助于整顿和规范建设市场，促进建设市场向着有序、竞争的方向发展。

（2）保证建设工程质量

保证工程质量虽然主要依靠施工企业的精心组织、管理和施工，但在市场经济条件下，施工活动是依据合同实施的，具有显著的市场行为特征。实行第三方认证是检验施工活动能否满足合同要求，从而保证工程质量的有效措施。监理制度正是为了适应这一市场经济规律而建立的，它能够加强工程质量的过程控制，发挥专业人士的管理作用，完善工程质量的监督机制，最大限度地满足工程质量的合同要求。

2）对建设单位承担的职业责任

工程建设各方的建设行为都应当遵循法律、法规和市场准则。要做到这一点仅靠自律机制是不够的，还需要建立有效的约束机制。在建设工程的实施过程中，建设监理企业进行监理的依据是委托监理合同和建设工程合同，规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当的建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少不良后果。

建设行业是一个专业性很强的行业，它涉及多方面的专业知识、法律规范和行业规范，随着科学技术的进步，大量新型的建设技术和建设材料的使用，建设单位很难全面地把握建设技术和建设材料的实际应用，建设监理企业有责任运用自己所掌握的专业知识去规范建设行为各方的行为准则，保证建设单位的合法权益。

3）对监理企业承担的职业责任

监理人员对监理企业承担的职业责任如下：

①服从监理企业的安排，遵守企业的管理规定，遵守监理人员的职业道德规范，不断提高自己的业务水平，完成具体项目的建设监理工作；

②参与谋划企业发展规划，保证企业向着健康有序的方向发展；

③对企业忠诚，维护企业的正当权益。

二、建设监理职业道德的现状

1．我国建设监理职业道德取得的成就

建设监理制度在我国从试点、推行到全面实施只有短短十多年的时间，在这段时间里，由于得到了政府的支持，监理制度适应了我国社会主义市场经济的要求，建设监理工作取得了较大的成绩。伴随着建设监理行业的成长，建设监理职业道德标准也在逐步产生与发展，并取得了一定的成就。

1）初步建立了一套社会主义建设监理制度，促进了建设监理职业道德的孕育

建设监理制度作为我国工程建设领域里的四项重要新制度（项目法人制度、招投标制度、合同管理制度、建设监理制度）之一，在重大工程上基本实现了工程建设监理，并取得了良好的社会效益和经济效益，工程建设监理已成为建设领域里的重要角色之一。

由于建设监理行业的产生，它的建设就摆在了人们的面前，其中重要的一个方面就是监理职业道德的建设。现在建设监理职业道德不但摆在了人们的面前，而且备受社会的关注和重视。

2）初步形成的建设监理法规框架，蕴涵着建设监理职业道德

原中华人民共和国建设部首先颁布了《工程建设监理单位资质管理试行办法》《监理人员资格考试与注册试行办法》，逐步形成了一套监理队伍的资质管理与培训制度。原建设部和原国家计委印发的《工程建设监理规定》与国家计划委员会联合颁布了《工程建设监理规定》，特别是1997年11月全国人大通过的《中华人民共和国建筑法》中规定了建设监理的内容，从而使建设监理在建设体制中的重要地位得到了国家法律的保障。

除此之外，绝大多数地方政府及部门也制定了与本地区、本部门相适应的建设监理法规和实施细则，初步形成了上下衔接的法规体系，使建设监理工作基本上做到了有章可循，保障了其健康发展。因为道德和法律不但在起源和发展上相互转化，而且在基本准则和内容上有着相互重叠的部分，同时在作用上相互渗透、相互促进，所以建设监理这一类法规，不仅是对建设监理职业道德的起码要求，它还体现了建设监理职业道德的精神实质，保护建设监理职业道德的产生、形成、发展和巩固，有效地促进了建设监理行业道德面貌的发展。

3）建设监理行业得到了社会的初步认可，意味着社会对建设监理行业职业道德的初步认可

据《中国统计年鉴》《中国建设行业年鉴》统计，建设监理业发展到目前为止，已有监理单位5000多家，监理从业人员达到20万人，其中，电力、交通、水利、煤炭等部门的大中型工程建设项目都实现了建设监理，具体表现为：

①都取得了明显的效果，且减少了管理人员和管理费用。

②工程进度和工程造价等得到了较好地控制。据水电部门统计，我国的水电工程建设实施建设监理后，工期一般缩短了1～2年。

③工程质量得到了一定的保证。

据统计，在已实施建设监理的工程实践中，监理制度的执行比较到位，起到了良好的质量、投资、工程进度控制作用。建设监理行业得到社会的初步认可并不是偶然的，这不仅体现出建设监理制度适应了社会的需要，更体现出建设监理行业的职业行为在职业道德上初步适应了社会的要求。这种适应主要体现在把为建设单位提供优质的监理服务、把对国家和人民的财产高度负责作为监理工作的最高目标，以热爱本职工作、乐于奉献的积极态度做好监理工作，并把这种态度转化为监理人员的职业习惯。

2．建设监理企业和人员在职业道德上存在的问题

目前，建设监理企业在职业道德上存在的问题主要有：

①有的建设监理企业存在转包业务，出卖监理证照的现象；

②有的建设监理企业在监理业务承揽上搞不正当竞争，采用报低价、请客送礼、相互诋毁等不正当手段来达到目的；

③有的监理企业变相出卖资质，转让建设监理业务；

④极少数监理企业同施工单位勾结、欺骗业主、骗取工程款等。

建设监理人员当中也存在着职业道德问题，如服务意识差、缺乏责任感、工作不认真等。监理职业道德素养是监理工作对监理人员提出的客观要求。监理工作关系到甲、乙双方的利益，是以第三者的身份出现的。这种工作性质要求监理工作者必须公正。

建设产品涉及国计民生，是百年大计，要求监理人员要有认真负责的精神，要有科学的工作方法，要讲信用、守承诺。监理工作“三控、三管、一协调”涉及人、钱、物及多种复杂的关系，如若没有服务第一的意识，没有辛勤踏实的工作作风，还会出现以下问题。

缺乏诚信，唯利是图。个别监理单位违纪违规追逐财富，有的出卖资质，或非法转让监理业务；有的承揽监理业务时信誓旦旦，任务到手后就放弃承诺，只图利益，不尽责任；更有甚者，与施工单位串通一气，欺诈业主。

缺乏责任感，服务意识差。个别监理人员工作不认真，敷衍了事，该旁站的不旁站，或站而不管；该检测的不检测，材料试件仅以甲方或乙方单方面提交的合格证、化验单为依据，不亲自查验；还有的检测频率达不到规定要求而做假资料。

滥用权力，牟取私利。个别监理人员利用自己在工程建设中的有利地位，向施工单位推销产品、介绍施工队伍；有的监理工程师在签订工程变更合同时，暗示或明示承包商分成，甚至到承包商的家中进行索要。

贪图享乐，爱慕虚荣。如接受承包商的种种施舍，个别监理人员喜欢以权威自居，意气用事。这些问题的出现，虽然只是少数，但造成的危害却是相当严重的。一是扰乱了监理市场，误导监理事业走上急功近利的歧途，导致工程质量低劣、安全生产状况恶化，为社会稳定留下了隐患；二是影响了监理事业的发展，使监理企业的公信力降低，建设单位不信任，施工单位不信服，监理事业难以走上正轨；三是滋生腐败，败坏了党风和社会风气。

三、建设监理职业道德的定义和特点

1．建设监理职业道德的定义

建设监理职业道德，是指从事建设监理活动的人们在其特定的工作中形成的道德观念、行为规范和道德品质，是一定社会或阶级对监理工作者的基本要求，是社会职业道德体系运用于建设监理职业活动的一种表现形式。它由在建设监理的职业责任、职业特点、职业关系等基础上形成的职业道德意识、职业道德原则、职业道德规范等构成的职业道德规范体系、职业道德教育、职业道德管理、职业道德评价等构成的职业道德活动所组成。

2．建设监理职业道德的特点

建设监理职业道德作为道德的一种特殊形态，既具有一般职业道德的共性，又有其自身的特点。

1）与工程项目相联系的项目联系性

职业道德总是与一定的职业活动相联系，建设监理职业道德是和某一具体的工程项目相联系的，职业道德是在对工程项目具体的监理中表现出来的。

2）与监管权力运用相关的权力运用性

职业道德是在一定的职业活动中表现出来的。建设监理职业道德是在对建设工程项目监管权力的使用过程中表现出来的。

3）与监理法规共生的法规共生性

建设监理是技术密集型的服务工作，建设监理职业活动除了要遵守监理职业道德外，还要遵循相关的法律法规，如《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》《建设工程质量管理条例》等，监理法规蕴含着职业道德要求，监理法规也是建设监理职业道德的起码要求，有些监理法规演变成了监理的职业道德。因此，监理职业道德与监理法律法规在职业活动中表现出共生性。

四、职业道德在监理工作中的重要意义

1．职业道德是监理工程师开展工作的本质要求

在项目工程管理中，承包商提供的产品质量部分具有模糊性，有的要靠技术手段进行分析，提供定量的数据资料加以判断，有的要靠监理工程师的实际经验进行定性判断。在这个过程中，监理工程师必须做好以下几方面的工作。

1）从职业道德上确保工作到位

要认真分析问题，找出解决问题的路径。通过查询合同，查找规程、规范，审核施工单位工程结算资料等手段，向业主单位提供可靠并使承包单位信服的服务，对监控过程中的一切行为建立在科学服务的基础之上，做到四个凡事：凡事有据可依，凡事有据可查，凡事有章可循，凡事有人监督。这就需要监理工程师站在职业道德的高度来认真履行合同规定，严格按照合同办事。在具体操作中，忠实地体现为业主服务的思想和在工作中遵循规程、规范的标准要求，这同样需要监理工程师对工程咨询业有深刻的认识和一定水平的职业素养，克服人云亦云和主观臆断的缺点。

2）用职业道德规范行为

在重点工程项目的监控过程中，对某一个产品质量的认知方面往往存在偏差。监理工程师必须在坚持有理、有利、有节，按规程、规范严格处置的同时，也从帮助的立场出发，做到以理服人，通过协调关系达到认知统一，使不同认知双方取得和谐。在这个过程中，也需要监理工程师不能有任何无礼和高人一等的行为，甚至以权谋私，无视国家法规和与企业要求相悖的行为发生。

3）用职业道德约束行为

市场经济是利益经济，如果在市场竞争中的某些环节不规范，则供应商提供的产品质量往往存在以次充好的情况。监理工程师在参与设备和材料验收过程中要经得住考验，在物质利诱和国家法律面前，同样需要职业道德的约束。遇到这种情况，其职业道德观念会起关键作用，只有勇于抵制不规范和违法行为，才能使自己真正成为合格的工程质量卫士。

2．职业道德是塑造企业品牌的需要

监理工程师职业道德是建设高素质工程监理队伍，塑造企业品牌的关键。在激烈的市场竞争中，物竞天择，适者生存。企业要在市场竞争中做到持续发展，就要坚持建设高素质的工程监理队伍来打造企业品牌。这种意识不容忽视，它直接关系到企业未来的发展。这个问题把握的关键在于做好宏观和微观的结合，而加强项目监理部建设是重点和关键，因为企业的全局要靠每个项目部的支撑。

关注项目监理部建设，建立健全项目部的管理制度，包括监督约束机制，精心培育监理工程师爱岗敬业的团队精神，让职业道德成为塑造企业品牌的财富，为推动企业良性发展提供精神力量。

3．职业道德规范是监理执业特性的充分体现

监理工程师的职业道德和行为规范是通过监理工程师的执业行为具体体现出来的，是一个动态的、过程性行为。由于工程项目的单件性和建设过程的复杂性，决定了工程建设中的许多实际问题需要监理工程师依据经验、主观判断和分析进行定性、公正和科学地评价，从而向业主提供可靠并使承包单位信服的服务。

在这个过程中，监理工程师必须树立良好的职业道德观，忠实地体现为业主服务的思想和在工作中遵循法律法规和规范标准，对问题和矛盾进行认真细致地分析，找出解决问题的路径，协调好相互关系，确保监理工作的质量，维护业主与承包单位的合法权益。在此过程中需要监理工程师对工程监理的内涵有深刻的理解和认识，具备一定水平的职业素养，建立良好的职业威信，使监理工程师的职业道德行为在监理的具体工作中得到充分的体现。

4．职业道德规范是培育高素质工程监理队伍的需要

国家的法律法规赋予监理人员对工程实施监控既是一种权利，也是一种义务。权利和义务是对等的，权利的实施和义务的承担需要具备一定素质的工程监理人员去完成，这是最基本的要求和必备的条件。为此，要认真解决好以下问题：

①从源头上抓好监理工程师队伍素质，确保德才兼备的人员进入监理工程师的队伍。

②重视监理工程师的技能培训和强化职业道德的正面教育。监理工程师既要熟悉和掌握工程监理的基本理论知识和具体工作业务操作，更要懂得监理工程师职业道德的起码要求，有才无德、有德无才都不是一个合格的监理工程师。

③建立监理工程师的自律诚信档案。强化监理工程师自我约束机制，建立监理工程师的个人品牌，推进监理工程师诚信体系建设，提升监理工程师的综合素质。

建设高素质的工程监理队伍，强化监理工程师的职业道德和行为规范，对于创建工程监理行业的良好市场秩序，提升监理行业的社会信誉，树立监理行业的社会公信力，获得监理工程师的职业尊重等都具有十分重要的意义。

5．职业道德规范是监理行业和职业生存的立足之本

工程监理属于工程咨询服务行业。监理行业是由体现监理行业服务特点的各工程监理企业组成的，工程监理企业又是以监理工程师为主导组成的。因此，监理工程师的执业能力和道德素养是决定企业生存和体现企业竞争力的必要条件，是决定行业是否被社会承认和接受的必要条件。没有一大批德才兼备的监理工程师，监理企业就无法为社会提供优质的监理服务，更谈不上行业的生存和发展；没有良好的职业道德作为监理行业的执业支撑，行业必将会萎缩、被社会抛弃，监理从业人员也就没有生存的空间和土壤。

6．职业道德规范是监理企业发展的源泉

在激烈的市场竞争中，物竞天择，适者生存。企业要在市场竞争中做到持续发展，品牌意识是不能不引起重视的，而品牌的建立首先要靠企业建立起良好的社会信誉，要被社会和同行所认同；企业要被社会和同行所认同，企业的服务社会能力和服务素质是关键，服务的素质首先是从业人员的职业道德素养。

如果一家工程监理企业拥有一批良好职业道德素养的监理工程师，企业被社会和同行认可就有了扎实的基础，就有条件成为品牌监理企业。并且，企业建立了品牌，企业内的监理工程师也就有了更广泛、更长远的生存空间和发展基础，也就有了发展的真正动力。因此，精心培育监理工程师爱岗敬业的团队精神及良好的职业道德是工程监理企业的财富和发展源泉，是推动企业良性发展的精神力量。

7．职业道德规范是构筑工程监理企业文化平台的基础

监理工程师职业道德的丰富内涵决定了工程监理企业的文化建设离不开监理工程师职业道德的培育，监理工程师爱岗敬业、诚信服务的思想意识和团队协作精神都是企业文化的具体体现。因此，工程监理企业的职业道德建设是工程监理企业文化建设的重要保证，是构建工程监理企业文化平台的基础。

五、监理工程师需要具备的素质

具体从事监理工作的监理人员，不仅要有较强的专业技术能力和较高的政策水平，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要能够组织、协调与工程建设有关的各方共同完成工程建设任务。也就是说，监理人员既要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识，还要有一定的组织协调能力。就专业知识而言，既要精通某一专业，又要具备一定水平的其他专业知识。所以，监理人员尤其是监理工程师是一种复合型人才。对这种高智能人才素质的要求，主要体现在以下几个方面：

1．具有较高学历和多学科专业知识

为了优质、高效地搞好工程建设，需要具有较深厚的现代科技理论知识、经济管理理论知识和一定的法律知识的监理人员进行组织管理。

2．要有丰富的工程建设实践经验

工程建设中的实践经验主要包括以下几个方面：

①工程建设地质勘测实践经验；

②工程建设规划设计实践经验；

③工程建设施工实践经验；

④工程建设经济管理实践经验；

⑤工程建设招标、投标等中介服务的实践经验；

⑥工程建设立项评估、建成使用后评价分析实践经验；

⑦工程建设监理工作实践经验。

3．具备良好的品德

监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：

①热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱建设事业；

②具有科学的工作态度；

③具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；

④能听取不同意见，有良好的包容性。

4．具有健康的体魄和充沛的精力

我国现行有关规定，要求对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况对监理工作的适应而设定的。

六、监理工程师职业道德守则

监理工程师的职业道德是与其执业活动紧密联系的、符合行业特点所要求的道德准则、道德情操、道德品质和行为规范的总和。监理工程师职业道德不仅是监理工程师在执业活动中的行为标准和要求，更体现了监理工程师的社会责任与执业追求，是对社会所承担的道德责任和义务。

1．监理工程师职业道德规范标准

监理工程师职业道德规范可以概括为职业道德准则和职业行为规范两个方面。

1）监理工程师职业道德准则

①维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

②执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行建设工程监理合同规定的义务和职责；

③努力学习专业技术和建设工程监理理论和方法，不断提高业务能力和监理水平；

④不以个人名义承揽监理业务；

⑤不同时在两个或两个以上工程监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

⑥不为所监理工程指定承包商、建设构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

⑦不收受被监理单位的任何礼金；

⑧不泄露所监理工程参建各方认为需要保密的事项；

⑨坚持独立自主地开展工作。

2）监理工程师职业道德行为规范

根据《注册监理工程师管理规定》和《建设工程监理行业自律公约》，监理工程师职业道德行为规范概括如下：

①遵纪守法，自觉履行职业道德准则行为规范，尽职尽责，坚持工作的服务性、公正性、科学性，维护国家和行业的荣誉和利益，爱岗敬业，忠于职守，严格按建设工程监理合同约定提供工程监理服务，不损害其他工程监理企业和监理人员的声誉；

②在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；

③坚持公正的立场，合理处理有关各方的争议，独立自主地开展工作；

④保证执业活动成果的质量，并承担相应的责任；

⑤严格履行岗位职责，不得与委托方或承包单位、设备材料供应单位串通，弄虚作假，降低工程质量，不得将不合格的建设工程、建设材料、建设构配件和设备按照合格签字；

⑥坚持廉洁执业，自觉抵制腐败行为，不利用职务之便谋求私利，不收受被监理单位的任何礼金，不占用被监理单位的通信、交通工具，不在被监理单位报销个人费用；

⑦不以个人名义承揽监理业务，不为所监理工程指定承包单位、分包单位以及建设材料、建设构配件和设备供应商；

⑧在申请监理工程师注册时按规定提供真实的相关材料，不隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册；

⑨不出卖、出租、转让、涂改、倒卖或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；

⑩不同时在两个或者两个以上单位受聘、注册或者执业；

⑪保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；

⑫接受继续教育和职业道德教育，不断更新专业技术和工程监理知识，努力提高业务能力和监理工作水平。

2．监理工程师职业道德规范的履行要求

我国监理工程师职业道德规范要求监理工程师应按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，并规范其执业过程中的行为，这也体现了我国监理工程师职业道德的精髓。在履行过程中要求如下：

1）守法勤勉执业和承担社会责任

根据现行法律法规对工程监理的强制性要求以及监理本身的社会化服务特性，监理工程师在执业过程中，一方面应严格遵守国家的法律法规和规范标准，自觉维护社会的公共道德和公众利益，承担应尽的社会义务，促进社会的进步和发展；另一方面应依据建设工程监理合同监督和管理项目的整个实施过程，以勤勉认真、热情服务、敬岗爱业的态度尽职工作。

开展各项监理工作，将忠诚地为业主提供优质服务作为监理工作追求的目标。因此，监理工程师职业的强制性和社会化服务特性决定了其职业道德的履行必须兼顾监理职业的社会责任和市场服务责任，并自觉维护职业的尊严、地位和荣誉。

2）能力素质

一方面，由于监理工作是提供工程管理服务，涉及技术、经济、法律和管理等多个领域的知识，要求监理工程师具有较高的思想素质、扎实的专业知识、丰富的工程实践和工程管理的经验，能协调各方、化解矛盾，为委托人提供优质服务，并在执业过程中保持与技术、法规和管理水平相应的学识和技能，充分发挥应有的技能；另一方面，监理工程师应在其能力范围内胜任工作。作为一名监理工程师，在其职业能力范围内没有尽职工作或超出其能力范围的职业行为均是违反其职业道德的。

3）诚信和正直

监理工程师在执业过程中其言行应做到诚实守信，坚持诚信为本的原则，始终为项目业主的合法利益而正直、精心地工作，通过工作的实效，取得项目参与各方和社会的认可，从而建立自身的职业信誉。在日常监理工作中，应坚持原则，秉公办事，实事求是，坚持独立、客观、科学的态度处理委托事务；不发生欺诈、伪造、作假等行为，不以损害某一方利益而偏袒另一方，不唯业主的指示行事。这既是建设工程实施强制监理的法律地位所决定的，也是监理服务的市场化地位所决定的。

4）公正和公平

监理工程师在执业过程中一方面应为业主的合法权益行使其职责，始终维护业主的合法利益，尽心尽责地提供监理服务；另一方面应依据法律法规、标准规范、设计文件和合同约定公正处理监理实施中发生的一切问题，独立自主开展工作，公平处理项目参与各方的权益和冲突，协调处理好实施过程中可能产生的一切潜在的利益冲突。监理工程师不得采用不正当的手段执业，不得损害他人和同行的合法权益，不扰乱行业市场秩序，并且应积极、主动、自觉地维护监理工程师职业的总体利益。

5）科学执业

监理工程师在执业过程中应努力发挥自身的能力，注重提高自身业务素质，坚持良好的职业道德，提供规范、科学、优质的服务确保监理工作质量，杜绝各类重大失误和事故的发生。同时，应遵循建设工程的客观规律，认真处理监理过程中遇到的问题和矛盾，凡事应以事实证据和正确数据为依据，而不能仅凭想象、推断、经验和感观来处理。

6）廉洁自律

监理工程师应廉洁执业，自觉抵制腐败行为，不行贿受贿，不接受业主所支付的酬金外的任何报酬以及任何回扣、提成、津贴或其他间接报酬，不接受可能导致判断不公的报酬。

7）行为自律

监理工程师的行为自律对于维护监理工程师声誉和避免监理工作失误起到重要的作用。因此，监理工程师自觉遵守职业道德规范是监理工程师履行职责、约束自身行为、树立良好职业形象的有力保证。

总之，由于建设工程监理属于工程建设领域的服务性行业，其良好的社会声誉是监理行业生存和发展的基础。监理工程师职业道德规范是提高监理行业良好社会信誉的根本保证。

3．监理工程师职业道德总守则

①监理人员必须坚持四项基本原则，严格执行国家的各项法令、方针和政策；

②维护国家的荣誉，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

③执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和责任；

④努力学习，不断提高业务能力和专业水平；

⑤不以个人名义承揽监理业务；

⑥不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职；

⑦不为所监理项目指定承建商、构配件、设备、材料和施工方法；

⑧不收受被监理单位的任何礼品；

⑨不泄露所监理工程参建各方认为需要保密的事项；

⑩监理人员应明确责任，摆正位置，顾全大局，实事求是。正确处理好与建设单位、施工单位、设计单位、质量监管站等各方面的关系。

4．工程监理企业经营准则

工程监理企业经营活动准则包括守法、诚信、公正、科学。

1）守法

守法即遵守国家法律法规。工程监理企业的守法是指要依法经营，主要体现在以下几个方面：

①工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别，二是承接监理工程的等级。

②建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。

③工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁布的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。

④工程监理企业应遵守国家关于企业法人的其他法律、法规规定。

2）诚信

诚信即诚实守信。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参与者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。

加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国建设工程监理制度的重要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。作为WTO成员方，信用将成为我国企业进入国际市场的身份证。工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。

工程监理企业应当建立健全信用管理制度。信用管理制度主要包括以下几个方面：

①建立健全合同管理制度；

②建立与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；

③建立健全监理服务需求调查制度。这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；

④建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。

3）公正

公正是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。

建设工程监理活动是由监理工程师来完成的，工程监理企业要做到公正，需要监理工程师做到以下几点。

①要具有良好的职业道德；

②要熟悉有关建设工程合同条款；

③要提高专业技术能力；

④要提高综合分析判断问题的能力。

4）科学

科学是指工程监理企业要依据科学的方案、运用科学的手段、采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。工程监理企业实施科学化管理，主要体现在以下几个方面。

（1）科学的方案

工程监理的方案主要是指监理规划。其内容包括：工程监理的组织计划，监理工作的程序，各专业、各阶段的监理工作内容，工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能出现的问题，有针对性地拟订解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。

（2）科学的手段

实施建设工程监理时必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。

（3）科学的方法

监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话，要开发和应用计算机软件辅助建设工程监理。