第一章　导　论

1.1　复习笔记

一、调查研究概述

1调查研究方法的界定

（1）调查研究方法的含义

调查研究方法是一种量化的社会研究方法，是通过向被访者询问问题来搜集资料，然后对资料进行编码整理和统计分析的社会研究方法；其中，询问既可以是由被访者自己填答问卷，也可以是通过当面访问或电话访问进行。

（2）调查研究方法定义的理解

关于调查方法的定义，可以从以下三方面来理解：

①询问作为调查研究的基本要素，是一个科学测量过程

a．在调查研究中，询问是一个科学测量过程，对于询问的每一个步骤，都要进行理论上的检验。

b．经过对每个步骤的检验，确定得到的询问结果在多大程度上受到进行询问时的环境条件的影响。

c．要想实现对询问过程的理论检验，必须先确立标准化询问规范。

②选取有代表性的被访者，是调查研究成功的关键

a．在调查研究中，如果不是无一遗漏地询问每一位被访者，而是从目标总体中抽出一部分来询问，就存在一个合理挑选样本的过程。如果抽出的样本能够代表总体，那么这个抽样过程就是合理的；如果不能代表总体，则是不合理的。

b．由于样本状态总是或多或少地偏离总体状态，因此，只要进行抽样就有抽样误差存在。所以，在抽样调查中，如何通过抽样设计来减少抽样误差，提高样本的代表性，是调查研究成功的关键。

c．在实践中，可以按照不同原则设计抽样方法，但唯有按随机原则设计的概率抽样方法，才能根据统计理论比较精确地估算出抽样误差，实现由样本推论总体。

③资料的统计分析是完成调查研究的必要环节

进行一项研究，目的就是要说明事物及事物间的关联性。调查研究是从有关过去事实的问题中推论出时间顺序，并利用控制变量及统计相关分析，排除其他可能的解释，检验因果关系。因此，调查研究通常又称相关研究。由于各种统计方法和模型内容繁复，特别是一些高级统计模型，需要大量的统计知识，即在讲调查方法时，主要是谈如何搜集资料。

2调查研究法的发展简史

按时间顺序，调查研究的发展大体可以划分为近代和现代两个阶段。近代调查研究主要包括行政统计和社会问题调查，而现代调查研究则主要包括民意测验、市场调查和研究性调查。虽然存在着多种调查形式，但从内在发展脉络看，无论是在近代还是现代，始终贯穿着实地观测和统计量化两条线索，因此，了解调查研究的发展过程，要始终把握住这两条线索。

（1）近代调查研究

作为一种社会研究方法，调查研究肇始于近代的行政统计调查。

①进入18世纪后，欧洲各国纷纷开展行政统计调查，并逐渐制度化。从18世纪后半叶直至20世纪初，社会调查开始被广泛用于社会事业，特别是用来记录工业化所带来的都市贫穷状况。

②近代社会调查大多是针对某个特定地区所进行的详细经验研究，其目的是为了提供令人印象深刻的社区日常生活图像。在调查中，研究者还大量采用参与观察、访谈和问卷调查等实地观测方法，搜集第一手经验资料，给调查研究打上了鲜明的经验性社会研究的烙印。但这些调查大多没有明确的理论框架，因此调查结果很难形成一般的社会理论。

③在获取调查对象时，这些调查也缺少科学的抽样方法。

（2）现代调查研究

进入20世纪后，社会调查与社会理论的结合，导致研究性调查的出现。随着小样本检验和抽样理论的建立，抽样调查方法日益完善。而社会统计调查模式和多变量分析方法的出现，标志着量化调查研究方法已成为一项成熟的经验社会研究方法。

①研究性调查模式的确立

早期研究性调查将社会调查与社会理论研究相结合，使研究性调查不再仅仅是搜集经验资料，更重要的是服务于社会理论，检验或建立某种社会理论。但是这些调查的研究对象的涉及范围相对较小，基本上都是个案调查或社区调查。调查研究的操作往往是由某个中心人物（老师傅），在一两名助手（徒弟）帮助下完成的。调查研究方法经常带有一种秘传性质，虽然也很具体、周密，但通常缺少一套经过检验的标准化程序、技巧和工具。

②抽样方法的完善

以往的调查形式看，经验性及研究性社会调查，由于主要以个案和社区研究为主，不能处理大量调查对象。在抽样调查的早期阶段，“代表性调查”，它指的是一种局部调查，希望以局部作为总体的缩影来代表总体。但基本上都是采用非概率抽样。非概率抽样最大的问题是无法事先估计抽样误差的大小，无法根据样本情况对总体情况做出正确的推论。

抽样调查最早被应用于民意测验中，而非概率抽样方法的不足，也正是通过民意测验失败的例子被逐渐认识到的。非概率抽样方法的失败刺激了概率抽样方法在调查研究中的应用。概率抽样是按照随机原则来选取对象，这样就能根据概率理论来计算抽样误差，从而对总体进行推论。完成概率抽样必须解决两个问题：

a．如何选取对象才能保证每一个总体元素单位都有同等被抽选的机会；

b．如何确定样本与总体的关系，或者说怎样保证样本的代表性。

③问卷与多变量分析技术的提高

除抽样技术外，问卷测量和多变量分析方法也是最终促成当代调查方法形成的重要因素。从某种意义上讲，调查实际上就是通过询问或观察完成的一个测量过程。早期调查在分析资料时，基本上限于单变量或双变量分析，而现代调查研究中常用的多变量分析方法，分析技术提高。

纵观调查研究发展简史，不难看出它是一项综合了多项技术的研究方法。调查本质上是一个测量过程，抽样和统计分析技术的完善，进一步扩展了调查的应用范围。

3调查研究的局限性

（1）缺少弹性

①调查研究总是事先完成研究设计，并在研究中保持不变。这使得研究者无法察觉新的变量，有时即使察觉到了，也很难做出相应的处理。这一点在很大程度上限制了研究者进一步深化研究。

②利用标准化问卷进行测量，是调查研究的特色之一。但这种标准化问卷，一方面对于许多被访者来说适用程度可能都不是最高的，同时也使得调查研究难以处理比较复杂的议题。

（2）无法了解被访者具体的生活情境

调查研究是用问卷来搜集被访者信息的，调查访问仅限于问卷设定的内容，而且调查的时间很短。因此，研究者很难进入到被访者的生活情境中，深入细致地把握被访者在真实生活情境中的行为和想法。

（3）容易受到人为因素的影响

一般说来，被调查对象会比较准确地回答诸如年龄、职业和教育等有关人口统计指标。但是，对于态度的调查就很难说有十分的把握，因为人们的态度很容易受到他人的影响，而问卷访问时又很难发现。并且研究行为本身可能就会影响被访者的态度。

总体看来，作为一种测量过程，标准化测量和概率抽样使调查研究具有较高的信度，但标准化测量、情境缺失和人为因素的影响，却使其效度较低。克服调查研究局限性的一个有效方法，就是将它与其他研究方法结合使用，特别是与实地观察研究结合，这样就能取长补短，大大提升研究结果的效度。

二、调查研究的分类

1按调查对象的范围分类

按调查对象涉及的范围分类，可以将量化调查研究分为普查和抽样调查两种形式。

（1）普查是指对构成总体的所有个体无一例外地逐个进行调查。最常见的普查是人口调查，它也是最早进行的量化调查。

（2）抽样调查是指从所研究的总体中，按一定规则抽取部分元素进行调查，并根据调查结果，对总体情况进行推断。由于抽样调查只询问目标人群中的一部分对象，因此，投入的人力、财力较少，调查周期也缩短了许多。抽样调查的准确性较高。

抽样调查只需要少量的工作人员，可以尽量使用那些具有一定专业素养的工作人员，同时对他们进行充分的训练，而且还可以在实际调查中给予严密的督导检查，最大限度地控制非抽样误差的发生。这样，只要抽样方法科学得当，与普查中非抽样误差产生的损失相比，抽样误差所引起的损失反而小些，从而使得抽样调查的资料更准确、更可靠。

2按研究目的分类

按研究目的分类，可以将调查研究分成探索、描述和解释三类。探索性研究中，基本不用问卷形式，最主要的原因是问卷调查太贵。问卷调查主要用于描述性和解释性研究。

（1）描述性调查是指对总体特征的分布情况进行详细的描述，它关注的焦点集中在事情是如何发生的，有谁牵涉在里面。进行描述性调查，要求研究者对议题有一定程度的了解，而且一般会随机抽取一个较大的样本。

（2）解释性调查希望找出事情发生的原因，它关注的是事情为什么会以现在这个样子呈现出来。解释性调查通常是与描述性调查结合进行的，一项大规模的调查，先是进行总的描述，然后再针对某些具体问题进行解释。解释性调查通常是与描述性调查结合进行的，一项大规模的调查，先是进行总的描述，然后再针对某些具体问题进行解释。

3按执行方式分类

按执行方式，可以将调查研究划分为三种主要形式：自填问卷、当面访问和电话访问。

（1）自填问卷方法是研究者将问卷直接交给被访者，或用邮寄的方式寄给被访者，由

他们自己阅读问卷，然后根据填答说明，写下自己的答案。自填问卷也可以将多个被访者召集到同一地点，在研究者的指导下统一填答问卷。

（2）当面访问是研究者雇用一些访问员，由他们根据问卷内容，当面地向被访者口头提问，同时逐一记录下被访者的回答。

（3）电话访问是当面访问的一种转化形式，访问员不再直接面对被访者，而是通过电话向被访者进行提问。

4按时间维度分类

按进行调查的时间维度，量化调查研究可以分为两大类：单一时点的横剖调查和多重时点的纵贯调查。

（1）横剖调查是在某一个特定时间一次性抽样，然后对样本进行调查访问。它是在某个单一固定的时点上搜集有关信息，特别适合进行描述性调查。横剖调查得到的资料，也被用来进行解释性研究。由于解释性研究大多需要进行时间顺序上的因果分析，单一时点资料无法满足这一要求。因此，研究者通常会再设计一些回溯性问题，用回忆的方法，获取被访者以往的信息。

（2）纵贯调查至少在两个以上时点进行抽样，然后对样本在不同时点之间所展现的特性进行调查。进行大规模的纵贯问卷调查是比较困难的，特别是跨时段的抽样，技术上不太容易操作。由于在不同时点获取资料，纵贯调查比较适合进行因果分析，尤其适合探求社会变迁问题的解答。

按抽样的对象和目的，纵贯调查可具体分为趋势调查、同期群调查与追踪调查三种形式。

①趋势调查是指研究者通过搜集总体在不同时期同一种类型的资料，来比较分析总体特性在一个较长时间段内的变化趋势。趋势调查中，每个时点用来搜集资料的问卷应保持一致性，而且样本也应该从同一个总体中抽出，但入样的被访者可以是不同的。

②同期群调查是指研究者在不同时点，对某个特定时段内共享相似生活经验的那些人的调查，这群人被称为同期群。同期群调查并不关心某个特殊的个人，它关注的是具有某种时间标识的一类人，把他们视为目标总体。每个时点被抽中的被访者只要具有共同的生活经验即可，并不一定需要完全相同。

③追踪调查是指研究者在不同时点，调查完全相同的一群人、一个团体或一个组织。追踪调查也将趋势变化作为重点内容，所以使用的问卷也应保持内在的一致性。

5按应用领域分类

除了人口调查，抽样调查方法还经常被应用于以下一些领域：

（1）民意调查

民意调查是指从一定范围内的社会民众中，抽取具有代表性的部分民众作为样本，直接询问他们对某些问题的看法，然后用这些民众的看法来推论全体民众的看法。

（2）市场调查

广义的市场调查又称市场研究，它包含了从认识市场到制定营销决策的一切有关市场营销活动的分析和研究；狭义的市场调查则更偏重于搜集和分析市场信息。市场调查的对象主要是各式各样购买或使用商品的消费者，以及潜在的消费者；除此之外，还包括消费者以外的人群。市场调查可以被用来研究消费者行为和对产品的满意度，也可以用来研究产品品牌、企业形象、广告宣传效果以及产品营销环境等。

（3）社会问题调查

它是针对社会中存在的各种社会问题进行的系统调查。调查的目的是为了对问题现状加以描述，同时分析问题的形成机制，进而找到解决问题的办法。

（4）居民家计调查

它是一项基本国情调查，以居民家庭为调查对象，搜集整理有关居民家庭人口、就业状况、货币收入、消费构成，以及主要生活消费品实物量等方面的资料，从而反映出居民生活水平的变动情况，进而为一些影响居民生活的决策提供依据。

（5）学术性专业调查

它是社会科学专业研究人员从事的调查，其目的是探索社会现象背后的社会规律。这种调查在设计以及资料分析上，始终是以满足某个专业学科自身理论发展需求为目标的，即它是以学科理论建设为主要任务的。

三、调查研究的一般过程

1调查设计

调查设计主要包括三方面内容：调查工作的总体规划、抽样设计、资料搜集和处理方案。

（1）调查研究的整个过程，工作项目相当繁杂，又牵涉到相当多的人员，因此必须对整个调查工作有一个总体规划，调查的总体规划应以书面形式，形成一份计划书。

①总体规划的内容主要包括对调查目的、调查内容和范围、调查经费预算和进度安排的说明。

②调查工作流程表

为了能更有效地完成下一步的调查执行工作，最好能在调查设计阶段，形成一份比较详细的调查工作流程表，把调查访问过程所需进行的工作分类，尽量完整列出每一类中的工作项目，并预设各工作项目的完成期限。

调查工作流程表是一个标准化调查程序，它在调查执行过程中能起到工作检查表的作用，能帮助研究者关注每一个调查环节，以免因遗漏某项工作而发生难以补救的缺失。

（2）抽样设计是调查设计的另一项重要工作

设计抽样方案首先要解决的问题是界定总体的范围，明确调查对象是什么。在界定总体时，真正有操作意义的是确定抽样框。接下来要确定样本规模。然后确定是否需要分阶段或者分层次。再有就是确定参数与误差的估计方法，并推导出相应的估计公式。

（3）设计资料搜集和处理方案

①选择资料搜集方式，是用自填问卷，还是进行调查访问

选择资料搜集方式，主要考虑的因素包括调查成本、抽样、抽样总体、调查内容和调查周期等几项。

②设计调查问卷

在调查研究中，问卷设计的好坏对调查结果影响很大，因此对于问卷设计应该予以特别注意。从设计问卷初稿开始，就要针对调查主题，邀请相关专业研究人员进行认真细致的研讨。而在完成问卷初稿后，应对其进行相应的测试，包括实验室测试和实地的预调查，以有效保障问卷的效度与信度。

③设计资料处理方案

主要内容包括确定资料编码的格式，一般适宜用预编码的形式，与问卷设计结合在一起。另外，还要确定数据录入的软件类型，落实计算机设备。

2实地抽样

实地抽样是指根据抽样方案，实地抽取调查对象的过程。实地抽样通常包括以下的具体步骤：

（1）训练抽样人员

无论是自填问卷，还是调查访问，实际抽取调查对象的工作量都很大，而且具有一定的技术难度，因此需要对有关人员进行专门训练。另外，在当面访问中，为了防止出现访问员误差造成的样本偏差，一般是将抽样与访问两项工作分开进行。

（2）与抽样方案中各级抽样单位取得联系

（3）具体执行抽样工作

在进行正式抽样时，抽样员应携带由调查单位出具的各种身份证明文件或抽样员聘书，到各级抽样单位进行抽样。详细的身份证明文件能减轻相关单位及被调查对象的疑虑，有利于抽样工作的进行。在实地抽样时，抽样员应使用统一印制的样本记录表，详细记录抽样中的各种相关信息，这些信息可以再现完整的抽样过程，并为检查样本的正确性提供依据。

（4）检查样本的正确性

抽样员完成抽样工作后，督导人员应对样本的正确性进行检查。检查内容包括：

①抽样人员所记录之样本表中的资料的完整性；

②抽样方法运用的正确性。

3资料搜集

（1）调查访问

①招募访问员

对于调查访问而言，资料搜集工作的具体操作是由访问员完成的，因此访问工作一启动，就要招募和培训访问员。可以通过登报、张贴海报或在互联网上公告的方式，公开征求访问员。

b．对访问员的录取，最好采取面试的方式进行。

②培训已录用的访问员

a．研究者要制定详细的培训程序，并将访问员培训程序表事先交给各个培训项目的主讲人，使其对培训的时间地点做到心中有数。

b．要注意培训内容的选择。

c．在培训课程结束后，还应由经验丰富的督导员分组带领访问员进行模拟访问，

③与被访者取得联系

由于当面访问的成本很高，故研究者最好在派遣访问员进行实地的访问前，寄一封通知信给被访者。

④进行实地访问

进行实地访问是整个调查研究最关键的工作环节，因为只有访问员严格按照规定的内容和形式完成了访问，搜集到高质量数据资料，才真正达到了调查的预定目标。

⑤对访问过程和问卷进行复查

为了保证访问过程的真实、有效，保证问卷资料的质量，调查执行单位应有相应的复查程序。

a．复查工作既可以在访问结束后进行，也可以在访问进行中随时展开。

b．复查主要内容

第一，确认访问员是否真实地进行了访问，是否访问了符合要求的被访者，被访者对访问员工作态度的评价；

第二，从问卷中选一些比较敏感、回答比较困难或事实性的问题，对被访者进行回访，以检验访问员是否自行填答。

（2）自填问卷

自填问卷采用的是通过邮局或派专人将问卷发送给被访者的形式来搜集资料的方法，所面临的最大挑战是回收率偏低。因此，采用邮寄问卷方法时，一般应保证有较大的样本量。

4资料整理

资料搜集完成后，还必须对资料进行处理，由于调查对象的数目巨大，因此资料处理都是通过计算机完成的。

（1）给每个变量的每个相关类别一个独一无二的编码；

（2）用计算机软件录入数据；

（3）对录入完的数据进行清理，并处理缺失数据，才能最终形成可以进行分析的数据文件。

资料处理中最重要的原则是确保每一个环节的正确性。因此在进行资料处理时，必须谨慎规划及细心操作，才能将访问成功的问卷转换成可以使用的数据。

5撰写报告

调查研究的最后一步是撰写调查报告，调查报告可以分为两种形式：

（1）对调查数据的说明，包括对调查抽样、问卷、资料搜集过程、数据编码的说明，以及对数据信度和效度的分析结果、调查局限性分析。这主要是为数据使用者提供的，通常是公布在互联网上，供数据使用者查阅。

（2）向调查委托方提交的有关调查问题的分析报告，包括对研究问题的界定、相关文献的讨论、对概念和变量的定义说明，以及对数据分析结果的讨论等内容，通常是以论文的形式，发表在学术期刊上。