第6章　规模经济、不完全竞争和国际贸易

6.1　复习笔记

1．规模经济

（1）规模经济和国际贸易

①规模经济的表现

规模经济表现为生产规模越大，生产效率越高，产出的增长大于投入的增长。表6-1列出了某一行业的投入产出关系，且该产品的生产只需要劳动这一种投入。从表中可以看出，生产10件产品需要15小时的劳动，而生产25件产品只需要30个小时的劳动。规模经济表现为：劳动投入增加1倍（从15小时增加到30小时），产出却增加了1.5倍（从10件增加到25件）。

表6-1　某一假定行业的投入产出关系

②规模经济是国际贸易的动因之一

假定世界上只有A和B两个国家，二者都具有生产这种产品的同样技术，最初都生产10个单位。根据表6-1，该产量在每个国家均要15小时的劳动投入，即全世界用30个小时来生产20单位产品。但是，现在假定该新产品的生产集中到一个国家，比如说A国，且A国在这一行业也投入30个小时的劳动。然而，在一个国家内投入30个小时的劳动，却能生产出25件产品。显然，生产集中到A国可以使得世界以同样的劳动投入多产出25%的产品。

可见，各国可以用比以往更有效的规模专业化地生产有限类别的产品；同时，它们之间的相互贸易又使得消费所有产品成为可能。

（2）规模经济和市场结构

①规模经济的分类

a．外部规模经济，指单位产品成本取决于整个行业规模而非单个厂商规模的规模经济类型。

b．内部规模经济，指单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模的规模经济类型。

②规模经济对市场结构的影响

外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业（即大厂商没有优势）一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态；相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成了不完全竞争的市场结构。

外部规模经济和内部规模经济都是国际贸易的重要原因。但是，由于它们对市场结构的影响不同，下面将对它们进行分别讨论。

2．不完全竞争理论

（1）不完全竞争

在一个完全竞争的市场中，存在数量众多的、理性的厂商和消费者，他们掌握完全的信息；厂商供给的商品都是同质的，且任何一个厂商所占据的市场份额都微不足道，以至于他们只是市场价格的接受者；厂商和消费者可以自由进出这个行业。除了完全竞争市场以外的其他市场结构，就是不完全竞争市场。不完全竞争市场一般分为：垄断竞争市场、寡头垄断市场、垄断市场。

（2）垄断

图6-1表示的是一家垄断厂商的情况。该厂商面临一条向下倾斜的需求曲线，用表示。向下倾斜，表明只要降低价格，厂商就能销售更多产品。与需求曲线对应的是一条边际收益曲线。对垄断厂商来说，边际收益总是低于价格：因为为了多销售1单位产品，厂商必须降低所有产品价格（不仅仅是最后一个）。因此，垄断厂商的边际收益曲线位于需求曲线下方。

图6-1　垄断价格制定与生产决策

如图6-1所示，一个垄断厂商会选择在边际收益与边际成本相等的产量上进行生产。这个利润最大化的产量点就是图中的点，与对应的价格为。垄断利润等于阴影的长方形面积，即等于价格与平均成本之差乘以产量。

①边际收益和价格

若假定厂商面临的是一条线性需求曲线，垄断厂商的总销售量与价格之间的决定关系可以用等式表示，即：

（6-1）

其中，为销售量；为单位产品价格；、为常数。通过简单推导，可得出边际收益为：

  （6-2）

等式（6-2）表明，价格和边际收益之间的差距取决于厂商的销售量和其需求曲线的斜率参数。如果销售量很大，边际收益就低，因为削价会给厂商带来较大损失；如果越大，即在给定的价格增幅下销售量下降越多，则边际收益与产品价格越接近。

②平均成本和边际成本

在图6-1中，表示该厂商生产的平均成本，即总成本除以产量。向下倾斜反映了规模经济的假定：厂商产出越大，单位成本越低。代表厂商的边际成本（追加1单位产出的成本）。假定某厂商的成本具有如下形式：

（6-3）

式中，为固定成本；为边际成本；为产量，则平均成本可表示为：

　 （6-4）

表6-1中所反映的产量、平均成本和边际成本之间的关系可用图6-2来表示。

图6-2　平均成本与边际成本

（3）垄断竞争

①垄断竞争模型中重要的假设

a．每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品，产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱了竞争。

b．每个厂商都把竞争对手的价格作为既定价格——即它不考虑自己的价格对其他厂商价格的影响。

②垄断竞争模型

a．模型的假设

垄断竞争厂商的需求可以用（6-5）式表示：

  （6-5）

在（6-5）式中，为某厂商的销售量；为行业的总销售量；为该行业中的厂商数目；为常数项，表示的是公司的销售量对价格变化的反应；为该厂商产品的价格；为竞争者的平均价格。等式（6-5）表示：如果所有厂商制定相同的价格，则每家分享的市场份额；价格高于其他厂商平均水平的厂商只能拥有较小的份额；相反，价格定得低于平均水平，则能占有较大的市场份额。

另外，假设厂商的总成本和平均成本由等式（6-3）和（6-4）表示。

b．市场均衡

首先，垄断竞争厂商的平均成本取决于市场规模和行业中的厂商数，即：

　 （6-6）

其次，推导厂商数和各厂商价格的关系。

如果各厂商均把作为既定价格，那么等式（6-5）的需求曲线就可以改写成如下形式：

　 （6-7）

把（6-7）式代入边际收益函数（6-2）就可以得到一个典型的垄断竞争厂商的边际收益函数：

　  （6-8）

追求利润最大化的厂商会让其边际收益等于边际成本，于是有：。

把上式进行整理，就可以得到一个典型的垄断竞争厂商的价格函数：

  （6-9）

但是当所有厂商制定同样价格时，各自的销售量为，把代入等式（6-9），就可以得到厂商数与各自定价之间的关系：

（6-10）

最后，确定均衡的厂商数。

图6-3　垄断竞争市场的均衡

由图6-3可以看出，向下倾斜的曲线表明行业中厂商越多，各厂商的产品定价越低。向上倾斜的曲线表明行业中厂商越多，每个厂商的平均成本越高。两条曲线交于点，对应的厂商数是，代表的是全行业利润等于零的厂商数。只要该行业中的厂商数为，那么利润最大化的定价就为，且正好等于平均成本。

c．垄断竞争模型的局限性

因为现实中只有极少的行业能被完全称为垄断竞争，所以垄断竞争模型的关键假设——各厂商像真正的垄断者一样做决策——就可能不再成立。

寡头垄断中还存在另外两种行为，但却都被垄断竞争模型的假设所排除。一是勾结行为；二是厂商可能采取战略行为，即做一些表面上降低利润水平，实际上是排斥竞争者的行为。

3．垄断竞争和贸易

（1）市场规模扩大的影响

图6-4说明了市场规模的扩张给长期均衡带来的影响。

图6-4　大市场的影响

如图6-4所示，最初，均衡点在1，价格是，厂商数为。当市场规模扩大后，曲线会由下降到，而曲线没有变化，新的均衡点为点2，厂商数由变为，价格从降到。可见，在其他条件不变的情况下，随着市场规模的扩张，厂商数量增加，各种商品的价格下跌。

（2）案例：从一体化中获利（参见课本P120～123）

（3）规模经济与比较优势

①不存在收益递增时的贸易

假设世界经济由本国和外国组成，各国拥有两种生产要素：资本和劳动。再假设本国有更高的资本劳动比率，即本国是资本充裕的国家；另外，还假设有两个行业：棉布和粮食，其中棉布是相对资本密集型的行业。在图6-5中，箭头的长度表示各方向的贸易额。该图说明本国棉布的出口额等于粮食的进口额。

图6-5　不存在收益递增时的贸易

可见，在不存在规模经济的世界中，只有棉布与粮食之间的简单交换。

②收益递增和垄断竞争下的贸易

如果棉布制造业是个垄断竞争的行业，那么本国和外国将生产具有差别的棉布。因此，即使本国是棉布的净出口国，在其出口棉布的同时，也还会进口一些棉布（这称为行业内贸易）。作为垄断竞争行业的棉布制造业的贸易模式如图6-6所示。

图6-6　收益递增和垄断竞争下的贸易

（4）行业内贸易

①含义

行业内贸易指同一产业内的差别产品在两国间相互进口和出口，商品流向具有双向性。行业内贸易的基础是市场的不完全性及其带来的规模经济。

②需要注意的问题

a．行业间贸易以比较优势为基础，行业内贸易以市场不完全性为基础，不反映比较优势。

b．行业内贸易的模式是不可预测的。

c．行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。若本国和外国的资本劳动比率非常相似，那么行业间贸易就会比较少，行业内贸易就会比较多。

③行业内贸易的重要性

a．行业内贸易能让各国和各国消费者从更大的市场规模中获益。

b．在经济发展水平比较接近的国家之间，行业内贸易是相互贸易的主体。

c．现实数据表明，大约四分之一的世界贸易由产业内贸易构成。

4．倾销

（1）价格歧视

在不完全竞争市场中，厂商有时会对同样的产品在国内销售和对外出口时制定不同的价格。通常，把这种针对不同消费者而制定不同价格的行为称为价格歧视。在国际贸易中，价格歧视最普遍的形式是倾销。

（2）倾销

倾销指厂商对其出口的产品制定一个比其在国内市场要低的价格的行为。倾销的成立需满足两个条件：第一，必须是不完全竞争的行业。只有这样，厂商方可制定价格而不是接受既定的市场价格；第二，市场必须被分割，即国内居民不能轻易回购出口产品。

图6-7提供了一个倾销的图例。假设国内市场只有一个垄断厂商在国内市场和国外市场两个市场进行销售。在国内市场，需求曲线为；在国外市场，假定水平线是它面临的需求曲线。国内市场的边际收益曲线用曲线表示，它位于下方。由于出口产品的价格恒定为，因而对任何追加的1单位出口产品而言，边际收益都是。为了让两个市场的边际收益都等于边际成本，该厂商必然会使得产量为，并且在国内销售量为，出口量为。其中，每追加1单位产品的成本均等于出口的边际收益，

又等于国内销售量的边际收益。国内需求量为，对应的价格为，比出口产品的价格要高。

图6-7　倾销

在图6-7中，厂商选择倾销的原因就在于国内外市场销售量对价格的敏感程度不同。所以实行价格歧视的基本条件是：当一个市场的销售量的价格敏感度比另一个市场要高时，厂商就会实行价格歧视。

（3）相互倾销

假定国内和国外分别有一个垄断厂商。如果没有贸易，它们的垄断地位不会受到挑战。若引进倾销的可能性，贸易就会产生。由于知道在国内扩大销售会导致售价下跌，所以这两个厂商会限制国内市场的销售量。但是，若某个厂商能在对方市场销售出一点，即使售价低于国内价格也仍能增加其利润，因为降价的负面影响转嫁给了对方，而不是自己承受。因此，各厂商都有“进占”对方市场的动力，并以高于边际成本但低于国内价格的售价销售其产品。若两个厂商都这么做，将会出现相互倾销。

5．外部经济

（1）地理集中对厂商的好处

①能促进专业化供应商队伍的形成；

②有利于劳动力市场共享；

③有助于知识外溢。

（2）外部经济和国际贸易

①外部经济下的贸易模式

当存在外部经济且其他条件相同时，不管为了什么原因，那些原先大量生产某些产品的国家倾向于维持自己的大生产者地位，即使有些别的国家存在更廉价地生产这些产品的可能性，它们仍会这样做。

图6-8　外部经济与生产专业化

如图6-8所示，泰国的平均成本曲线位于瑞士的平均成本曲线之下。但是，如果瑞士的制表工业建立在先的话，它就能以价格来销售手表。然而这一价格要低于泰国个别厂商从生产的初始成本，所以，即使新的生产者可能具有潜在的低成本，由于历史原因而建立起来的专业化生产模式会持续下去。

②外部经济下的贸易及社会福利

基于外部经济的贸易对于国家福利的影响比较模糊。一方面，世界经济或许能从某些行业为实现外部经济而进行的集中生产中获益；另一方面，以外部经济为基础的贸易有可能会使得一国的福利水平比没有贸易时下降。

图6-9　外部经济和贸易损失

在图6-9所示的例子中，假设泰国产的手表更便宜，但瑞士手表工业建立在先。是世界对手表的需求。若瑞士生产手表，则均衡点在点1。然后，加入泰国对手表的需求。如果泰国禁止手表贸易并被迫自给自足的话，那么泰国市场的均衡点就是点2，因为泰国的平均成本低于瑞士．所以点2对应的泰国产手表价格要低于点1所对应的瑞士产手表价格。在这种情况下，如果泰国没有贸易而被迫自己生产手表的话，其价格反而会比现在进口手表的价格更低。很显然，基于外部经济的贸易反而会使得泰国的社会福利恶化。

③动态收益递增

成本随着累积产量增加而非随着当前劳动生产率的上升而下降的情形就是动态收益递增。动态收益递增能通过在某一行业的初始优势或先期进入而保持下来。

6．区际贸易和地理经济学

区际贸易指国内不同地区之间的贸易。经济的外部性对区际贸易模式的形成具有决定性作用。自然资源和资源是可贸易产业分布的决定因素。

经济的外部性是地区专业化和区际贸易的主要原因，历史上的偶然事件在发展特定地区的经济外部性并促使经济发展上起主要作用。

最近，经济学家对区际贸易和国际贸易，城市崛起及经济间的空间影响等现象建立模型加以研究，促进了地理经济学的发展。

6.2　课后习题详解

一、概念题

1．平均成本（average cost）

答：平均成本是指平均每单位产量的成本。在企业生产经营活动中，成本是指企业为购买投入的生产要素所支付的货币量。成本可从不同的角度进行划分，其中，按其是以平均量计算还是以增量计算，分为平均成本和边际成本。平均成本是平均每单位产量的成本，分为平均总成本、平均固定成本和平均可变成本。其中，平均总成本是每单位产量的总成本，平均固定成本是每单位产量所包含的固定成本，平均可变成本是每单位产量所包含的可变成本。

2．知识外溢（knowledge spillovers）

答：知识外溢是指因知识的产生、积累和传播而形成外部经济的现象。当一个厂商积累其有关生产的经验和知识时，其他厂商可以通过模仿，在成本很低或根本不花费成本的情况下提高劳动生产率，降低平均成本，获得收益。即知识能够从创新者那里“外溢”到其他厂商那里。

3．倾销（dumping）

答：倾销是指出口商以低于国内市场价格的价格，甚至以低于成本的价格在国际市场销售产品的行为。倾销实际上是价格歧视的一种，即厂商针对不同的消费者制定不同的价格，以获取最大的收益。只要某种商品在国内市场和国际市场上具有不同的弹性，厂商就有采取倾销行为的动力。倾销的发生需满足两个基本条件：①市场是不完全竞争的，厂商是价格制定者而非接受者；②市场相互分割，一国居民不能以低成本回购出口商品以套取差价。倾销可以分为以下几种形式：偶然性倾销、间隙性或掠夺性倾销、长期性倾销。

4．劳动力市场共享（labor market pooling）

答：劳动力市场共享是指厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造的一个完善的劳动力市场，这个市场被厂商和工人所“共享”，即在这个市场中，厂商会较少面临劳动力短缺的问题，同时工人也较少面临失业。

5．动态收益递增（dynamic increasing returns）

答：动态收益递增又称“动态外部规模经济”，是指由于行业的累积产量增加，通过“干中学”和知识外溢的作用导致行业中每个单独企业的平均成本降低的情形。与静态外部规模经济不同，企业平均成本的下降不是源于一个时点上行业规模的扩大，而是来自一段时间内行业的产量逐步递增和经验的逐步积累。在经济分析中，经常用学习曲线概括积累产量与成本的关系，参见本章概念题6“学习曲线”。

6．学习曲线（learning curve）

答：学习曲线是表明企业生产成本与企业人员学习过程相互关系的曲线。如图6-1所示，横轴为企业的累积产出量，它表示企业管理者和工人在生产过程中随产出的不断增加而不断积累经验、不断掌握新的技术知识，从而不断提高生产效率。这种情况称为“学习效应”、“边干边学”或“干中学”。纵轴为企业的长期平均单位生产成本。学习曲线表明了学习对提高企业竞争力的重要作用，通过学习可以使企业的生产成本逐渐下降。

图6-1  学习曲线

7．经济地理（economic geography）

答：近年来，经济学家对区际贸易和国际贸易，城市崛起及经济间的空间影响等现象建立模型加以研究，这种方法被称为经济地理。

20世纪90年代以来，以克鲁格曼为代表的“新地理经济学”的兴起则标志着“空间问题”正在成为主流经济学关注的核心。一方面，“新地理经济学”严格遵循新古典经济学基于理性个人行为假设的均衡模型建造的方法论传统，因而是“新古典主义”传统的继续；但另一方面，“新地理经济学”充分吸收了20世纪70年代以来主流经济学在收益递增与外部经济、内生增长理论、新贸易理论等诸多方面的理论成果和建模技术，提出了一个同时包括收益递增、不完全竞争、运输成本和要素流动等内容的规范分析框架，从而在经济学和地理学领域，重新激发了以“新古典经济学”为基础的“空间经济学”研究高潮。

8．边际成本（marginal cost）

答：成本可从不同的角度进行划分，其中，按其是以平均量计算还是以增量计算，分为平均成本和边际成本。边际成本又称“增量成本”，是指新增加一个单位产量而引起的成本增加量。

9．外部规模经济（external economies of scale）

答：外部规模经济是指整个行业规模和产量扩大而使单个企业平均成本下降或收益增加的经济现象。在存在外部规模经济的行业中，一个国家内的个别厂商也许不存在边际收益递增，但在整个国家、整个行业的水平上却存在边际收益递增现象。行业规模较大的国家将比行业规模较小的国家具有更高的效率。某个国家也许在某一行业不再保有成本优势，但若某种历史因素或特殊因素使得该国较早地形成了一定的规模，则外部规模经济的存在足以保证该国继续过去的生产模式和贸易模式。

10．边际收益（marginal revenue）

答：边际收益又称“边际报酬”，是指在生产的技术水平和其他投入要素的数量均保持不变的情况下，新增加一个单位的某种投入要素所引起的产量的增加量。边际收益的另外一种含义是：新增加一个单位的产品销售量所引起的总收益的增加量。这里的收益是指货币收益或销售收入。

11．向下倾斜的供给曲线（forward-falling supply curve）

答：向下倾斜的供给曲线是指一条描述产出与价格反向变化的曲线，即行业的产出越大，厂商愿意销售其产品的价格就越低。一般情况下，供给曲线向上倾斜，但是，如果存在外部经济（即当整个产业的产量因企业数量的增加而扩大时，该产业各个企业的平均生产成本下降），整个国家、整个行业就会存在边际收益递增现象，导致生产成本下降，向下倾斜的供给曲线由此产生。

12．垄断竞争（monopolistic competition）

答：垄断竞争是介于完全竞争和完全垄断之间的一种市场结构。这种结构下的市场既存在垄断，又存在竞争。这是一种很普遍的市场结构形式，其主要特征是：

（1）市场上，一个行业中存在许多企业。

（2）这些企业的产品属于差别产品，即它们虽然是同一类产品，但在产品的商标、包装、设计、质量、性能、声誉、服务、销售渠道等方面具有差别。一方面，由于产品具有不同特色，因此不具有完全替代性；另一方面，又因为它们具有相似之处，从而具有高度的可替代性。

（3）企业所具有的市场势力的大小，取决于其产品与其他企业的产品相比是否具有很大的差别。产品差别越大，垄断程度就越高；产品差别越小，替代性越强，竞争程度就越高。每个企业既是垄断者，又是竞争者。

（4）不存在企业进出市场的障碍。

13．不完全竞争（imperfect competition）

答：不完全竞争是指在市场结构中，除完全竞争之外的其他三类市场结构（垄断竞争、寡头垄断、完全垄断）的统称。参见本章概念题12（垄断竞争）、14（寡头垄断）和18（完全垄断）。

14．寡头垄断（oligopoly）

答：寡头垄断又称“寡头”、“寡头市场”、“寡占”、“寡占市场”。寡头垄断市场的主要特征是：①市场上一个行业中只有少数几个企业相互竞争。②这些企业的产品可以是同质产品，也可以是差别产品。③存在市场势力，但取决于企业之间相互作用的形式是合作还是竞争。企业之间的相互作用较为复杂，常常带有博弈性质。④新企业的进入有障碍。寡头垄断是现实经济生活中很普遍的一种市场结构形式。双头垄断是寡头垄断中的一种特殊情况，即市场上一个行业中只有两个企业相互竞争的情况。

15．幼稚工业论（infant industry argument）

答：幼稚工业论是贸易保护主义的一种论点，认为新兴工业在发展初期需要国家提供贸易保护以免在国外强大的竞争下夭折，并随着新兴工业的发展和竞争力的增强而逐步取消贸易保护、为自由贸易的实行创造条件。运用该理论需注意：①选好保护对象；②限定保护期限；③注意保护手段，补贴优于关税；④考虑能否达到适度规模；⑤考虑通过国际技术转移和国际资本流动来发展比较优势。幼稚工业论是一种很有说服力的论点，不少国家的政府采取了类似的政策措施。但国际经济发展的现实表明，这种保护政策的实际效果是值得怀疑的。

16．价格歧视（price discrimination）

答：价格歧视是指一家企业在销售同样的商品（或服务）时，对不同的顾客索取不同价格的做法。价格歧视可以分为三级：一级价格歧视，又称“完全价格歧视”，是指垄断企业向每个消费者索取其愿为每单位产品支付的最高价格；二级价格歧视是指企业利用消费者的自我选择约束来分离不同的消费需求层次，从而向不同的消费者索取不同的价格；三级价格歧视是利用直接的信号将需求者分为几类不同的消费者群体，索取不同的价格。要成功地实施价格歧视，企业要满足以下三个条件：①企业必须拥有一定的市场力量；②企业必须知道或者能够推断出消费者对每一单位商品的支付意愿；③企业必须有能力阻止或限制支付低价的顾客将产品转卖给愿支付高价的顾客。

17．行业间贸易（inter industry trade）

答：行业间贸易是指在国际贸易活动中，不同行业间商品和服务的国际交换。行业间贸易反映交易双方的比较优势。例如，澳大利亚向韩国出口小麦，韩国向澳大利亚出口电视；但是，韩国不向澳大利亚出口小麦，澳大利亚也不向韩国出口电视。

18．完全垄断（pure monopoly）

答：完全垄断是与完全竞争相反的、完全排斥竞争的一种市场结构。垄断的主要特征是：①卖方垄断企业的产品很难找到替代品；②卖方垄断企业具有控制产品价格和产量的能力；③由于政府干预或技术和市场需求等原因，市场存在着新企业进入障碍。完全垄断只是一种理论抽象，在现实经济生活中很少见，但对完全垄断的分析具有基础性的理论意义。

19．内部规模经济（internal economies of scale）

答：内部规模经济是指单个企业的生产规模不断扩大时，由其自身内部引起的平均成本不断下降、收益不断增加的经济现象。在国际贸易理论中，具有内部规模经济的行业会积极参与国际贸易以扩大销售市场，同时也将通过集中生产，实现单个厂商的规模经济。其最终结果是产品的集中生产和世界性销售。

20．相互倾销（reciprocal dumping）

答：相互倾销是指不同国家生产同种或类似产品的厂商都对出口产品制定一个低于国内市场价的价格并进行双向贸易的现象。在不完全竞争市场上，由于厂商扩大产品的国内销售量会导致其国内价格的下降，因此它往往限制产品在国内的销售量；同时，如果它能够在国外市场上扩大该产品的销售量，那么即使价格低于国内价格，也能够在不影响国内市场的前提下增加总利润。如果对方国家的厂商也采取了这种行为，那么就发生了相互倾销。

21．区际贸易模式（interregional trade）

答：区际贸易模式指一国内不同地区之间的贸易模式。一般认为，这种贸易模式是由自然资源的地区分布所决定的。

区际贸易的形成与发展的前提是区域生产分工的差异，同时还有其内在的客观原因：①互通有无与繁荣市场的需要；②形成和发挥各地比较优势的必然；③源于资本本性的市场扩张要求；④促进地区之间经济均衡发展的条件。

22．专业化供应商（specialized suppliers）

答：专业化供应商是指在某一特定领域，向企业提供零部件产品或者相关服务的企业。专业化供应商掌握相关产品关键零部件的生产技术，拥有很强的研发能力和生产能力。在对外部经济的解释中，厂商的地理集中能促进专业化供应商队伍的形成，从而使得集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率，这样就产生了外部经济。

23．行业内贸易（intra industry trade）

答：行业内贸易是指在国际贸易活动中，不同国家之间就同一产业的产品所进行的贸易。按照传统的贸易理论，各国将分别生产各自具有比较优势的产品，并进行国际交换。而在现实的国际贸易活动中，发达国家之间的贸易是主要的国际贸易内容，同一产业内的产品贸易又在其中扮演了极其重要的角色。针对这一事实，克鲁格曼提出了新贸易理论，认为规模经济推动了产业内的贸易活动，规模经济在国际贸易活动中较比较优势发挥着更重要的作用，由此进一步补充和发展了传统的贸易理论。此外，产业内贸易也与各国消费者对差异产品的追求或偏好有关。

二、习题

1．分析下列四例，解释每例是外部规模经济情形，还是内部规模经济：

a．美国印第安纳州埃尔克哈特的十几家工厂生产了美国大多数的管乐器。

b．在美国销售的所有本田车要么是从日本进口的，要么是在俄亥俄州的马里斯维尔生产的。

c．欧洲唯一的大型客机生产商——空中客车公司的所有飞机都在法国图卢兹组装。

d．康涅狄格州的哈特福德成为美国东北部的保险业中心。

For each of the following examples, explain whether this is a case of external or internal economies of scale:

a. Most musical wind instruments in the United States are produced by more than a dozen factories in Elkhart, Indiana.

b. All Hondas sold in the United States are either imported or produced in Marysville, Ohio.

c. All airframes for Airbus, Europe’s only producer of large aircraft, are assembled in Toulouse, France.

d. Hartford, Connecticut, is the insurance capital of the northeastern United States.

答：a．反映的是外部规模经济。美国印第安纳州埃尔克哈特的十几家工厂生产了美国大多数的管乐器，说明这个产业是通过集中在几个地点进行生产而降低这个产业的成本的，即使单个企业的运作规模很小也是如此。

b．反映的是内部规模经济。单个企业生产的产量越大，其生产成本越低。美国销售的本田车要么从日本进口，要么在俄亥俄州的马里斯维尔生产，这样做可以有效的降低生产成本。

c．反映的是单个企业层次上的内部规模经济。空中客车公司的所有飞机都在法国土伦组装，导致了航空部门的不完全竞争，降低了垄断企业的生产成本，是典型的内部规模经济。

d．反映的是外部规模经济。哈特福德成为美国东北部的保险业中心，地理上的集中有很多好处：有更多种类的支持产业运作的专业化服务、有更大的劳动力市场、更多的投入市场。

2．在完全竞争市场中，厂商的定价等于边际成本。为什么当存在内部规模经济时，这就不再可能？

In perfect competition, firms set price equal to marginal cost. Why is n’t this possible when there are internal economies of scale?

答：当边际成本等于边际收益时，垄断厂商获得了利润最大化。与完全竞争市场不同的是，在不完全竞争情况下，边际收益和边际成本低于价格，因为当厂商卖出一个单位的产品时，它必须降低所有产品的价格而非只降低这个产品的价格。所以，当市场是非完全竞争的，某些企业存在内部规模经济时，厂商的定价就会高于边际成本。

3．人们经常说收益递增的存在是国家之间产生摩擦的根源之一，因为每个国家都希望能扩大具有规模经济的行业的生产。依据垄断竞争模型和外部经济模型评述这观点。

It is often argued that the existence of increasing returns is a source of conflict between countries, since each country is better off if it can increase its production in those industries characterized by economies of scale. Evaluate this view in terms of both the monopolistic competition and the external economy models.

答：通过在一国之内集中生产具有规模经济的产品，而不是在几个国家同时进行生产，世界可以使用同样数量的劳动力生产更多的产品。在垄断竞争模型中，这种劳动力的集中对本国有利，也能使得本国获得一些垄断租金。但是，这将伤害世界其他国家，因为它们面临更高的消费品价格。在外部经济情况下，这样的垄断定价行为不太可能发生，因为不完全竞争市场存在的可能性比较小。

4．假定课本120页的例子中的两国——本国和外国（在例子中，本国的汽车年销售量为900000辆，外国的年销售量为1600000辆，且假设两国有相同的生产成本）现在打算与拥有3750000辆国内汽车市场规模的第三国进行汽车市场的一体化。试计算一体化后新市场中的厂商数、各厂商的产量，以及汽车单价。

Suppose the two countries we considered in the numerical example on pages 120 were to integrate their automobile market with a third country with an annual market for 3.75 million automobiles. Find the number of firms, the output per firm, and the price per automobile in the new integrated market after trade.

答：解答本题的第一步是确定，即价格等于边际成本时的生产数量。已知公式：

其中，是平均成本，是固定总成本，代表每个企业的销售量，代表边际成本。

其中，表示价格，表示需求参数。

如果所有的企业都遵守定价规则，那么：，S表示整个行业的销售量。使，有，用替换，则可得：

根据已知数据，，，，可以得到。因为0.8个企业在现实中是没有意义的，故。不能等于16，因为最后一个企业无法获得正利润。

通过，可以算出每个企业的产量是41666单位；通过，可以算出边际成本等于5000美元，价格等于7000美元。

5．假设单个汽车生产商的固定成本是50亿美元，而每辆车的可变成本是17000美元。厂商越多，竞争越激烈，价格就下降。具体说，为市场上厂商的数量。设美国和欧洲市场上分别有3亿和5.33亿人口。

a．在没有对外贸易时，美国和欧洲汽车市场上均衡的厂商数量是多少？

b．在没有对外贸易时，美国和欧洲汽车市场上均衡的价格是多少？

c．现在假设美欧之间进行自由贸易，美国市场上除了原有的3亿人口外，将增加5.33亿人口。在美国和欧洲汽车市场上将有多少汽车厂商？汽车新的均衡价格是多少？

d．美国市场上汽车的价格在b和c中为何不同？自由贸易改善了消费者的福利吗？是怎样改善的？

Suppose that fixed costs for a firm in the automobile industry (start-up costs of factories, capital equipment, and so on) are $5 billion and that variable costs are equal to $17,000 per finished automobile. Because more firms increase competition in the market, the market price falls as more firms enter an automobile market, or specifically, where n represents the number of firms in a market. Assume that the initial size of the U.S. and the European automobile markets are 300 million and 533 million people, respectively.

a. Calculate the equilibrium number of firms in the U.S. and European automobile markets without trade.

b. What is the equilibrium price of automobiles in the United States and Europe if the automobile industry is closed to foreign trade?

c. Now suppose that the United States decides on free trade in automobiles with Europe. The trade agreement with the Europeans adds 533 million consumers to the automobile market, in addition to the 300 million in the United States. How many automobile firms will there be in the United States and in Europe combined? What will be the new equilibrium price of automobiles?

d. Why are prices in the United States different in （c） than in （b）? Are consumers better off with free trade? In what ways?

答：a．美国汽车生产厂商的总成本为（为美国的人口数），平均成本为

。

由，即解得

同理，欧洲汽车生产厂商的总成本为（为欧洲的人口数），平均成本为

。由，即解得。

所以，在没有对外贸易时，美国汽车市场上均衡的厂商数量是3家，欧洲汽车市场上均衡的厂商数量是4家。

b．，。所以，在没有对外贸易时，美国汽车市场上的均衡价格是17050美元，欧洲汽车市场的均衡价格是17037.50美元。

c．，其中，解得。从而

。所以，美国和欧洲汽车市场上将有5家汽车生产厂商。汽车新的均衡价格是17030美元。

d．美国和欧洲汽车市场上的价格都降至17030美元，此外，美国两个市场上的消费多样性增加了，在自由贸易前消费者能够在3个品牌中选，现在，他们能在5个品牌中选。在欧洲，在贸易前消费者能够在4个品牌中选，现在他们能在5个品牌中选。

6．列举两个国际市场上具有动态报酬递增的产品例子。在每个例子中说明创新和“干中学”对动态报酬递增的重要性。

Give two examples of products that are traded on international markets for which there are dynamic increasing returns. In each of your examples, show how innovation and “learning-by-doing” are important to the dynamic increasing returns in the industry.

答：举生物技术和飞机设计两个例子来说明。生物技术是创新、创造新产品的产业，但是也是一个学会如何成功学习经验和创造能获利的产品、并且要在实践中才能学会的产业。飞机设计既需要创新去设计更安全、更高效的新飞机，新飞机也可以在旧模型基础上稍微改变，丰富的经验对于创造新飞机有巨大的帮助。

7．评价下述情形中规模经济与比较优势的相对重要性：

a．世界上大部分的铝是由挪威或加拿大冶炼的。

b．世界上半数的大型喷气式客机在西雅图生产。

c．美国和日本生产了大部分的半导体。

d．大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。

e．许多世界上最好的葡萄酒产自法国。

Evaluate the relative importance of economies of scale and comparative advantage in causing the following:

a．Most of the world’s aluminum is smelted in Norway or Canada.

b．Half of the world’s large jet aircraft are assembled in Seattle.

c．Most semiconductors are manufactured in either the United States or Japan.

d．Most Scotch whiskey comes from Scotland.

e．Much of the world’s best wine comes from France.

答：a．体现了规模经济。相对少的生产地点说明了生产中存在外部规模经济。如果这些企业的产量足够大的话，那么生产中也可能存在大的内部规模经济。

b．体现了规模经济。因为在飞机的生产中规模经济非常重要，所以飞机是由少数（不完全竞争）企业集中在某些地点进行生产。如波音飞机的生产就是在西雅图进行的。

c．体现了规模经济。因为在半导体的生产中外部规模经济非常重要，所以半导体企业倾向于集中在某些地方生产。如果因为一些历史性的原因在某个特定地方进行半导体的生产，那么这个国家的半导体出口是因为规模经济而不是比较优势。

d．体现了比较优势。只有苏格兰出产“真正的”苏格兰威士忌。苏格兰威士忌的生产需要一种极为熟练的蒸馏技术，具有这种技术的工人集中在苏格兰地区。另外，当地的土壤和气候条件也适合使用当地谷物来进行生产。所以，这反映了比较优势。

e．体现了比较优势。法国具有别处不可比拟的气候条件与土地的特殊组合方式。这在葡萄酒生产中形成了一种比较优势。

8．在日本，有些商店专门出售从美国回购的日本产品，而且价格比正规商店的定价要低。请问这是怎么回事？

There are some shops in Japan that sell Japanese goods imported back from the United States at a discount over the prices charged by other Japanese shops. How is this possible?

答：出现这种情况有可能是因为日本的生产厂商对日本市场和美国市场实行了价格歧视，所以相同的产品在美国的售价要低于在日本市场的价格。有时候，即使考虑关税和运输成本，日本商人从美国回购日本产品并在日本出售仍然可以获取利润。可见，只有当市场间的价格差异非常大时，这样做才有利可图。

9．考虑一种类似（教材中）图6-9中的情形。在图6-9中，两国均能生产某种产品且有向下倾斜的供给曲线的约束。但在本例中，假定两国有相同的生产成本，因而其供给曲线是相同的：

a．你认为国际专业化生产和贸易的模式会是怎样？什么因素决定一国生产何种产品？

b．本题中国际贸易所得是什么？这些所得只存在于有该行业的国家吗？

Consider a situation similar to that in Figure 6-9, in which two countries that can produce a good are subject to forward-falling supply curves. In this case, however, suppose that the two countries have the same costs, so that their supply curves are identical.

a. What would you expect to be the pattern of international specialization and trade? What would determine who produces the good?

b. What are the benefits of international trade in this case? Do they accrue only to the country that gets the industry?

答：a．假设两国都能生产一种产品，其供给曲线均向下倾斜，且两国情况类似并有类似的供给曲线。如果一国首先生产某种产品，譬如由于历史偶然性它成为了领先者，那么这个国家将生产所有的产品，并向世界其他国家出口。

b．当贸易使得外部规模经济最大化、所有生产位于一个市场时，两国的消费者将支付较低的价格。在这个例子里，没有一个国家具备天然的成本优势，与一国自给自足相比，每个国家的情况都不会恶化。

10．当产业技术不再迅速进步的时候，产业集群会解体，同时生产会转向低工资的地方。所谓技术不再迅速进步表现为：绝对先进的设备不再是至关重要；对高技术工人的需求下降；前沿创新的优势不再明显。请用经济的外部性解释产业集群解体的原因。

It is fairly common for an industrial cluster to break up and for production to move to locations with lower wages when the technology of the industry is no longer rapidly improving--when it is no longer essential to have the absolutely most modern machinery, when the need for highly skilled workers has declined, and when being at the cutting edge of innovation conveys only a small advantage. Explain this tendency of industrial clusters to break up in terms of the theory of external economies.

答：当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称作外部经济。科技创新和技术进步导致没有竞争力的企业加速瓦解，这时，外部经济对一个企业显得尤为重要。随着这种进程的放缓，外部经济给传统的制造业所带来的好处越来越少。于是，企业为了生存转而寻找低工资地区进行生产。企业逐渐认识到，集中分布并不能给自己带来好处，不应该选择高工资的原产地国家，而是应该选择劳动力低廉的国家。

11．下列哪种商品或服务最有可能遵循外部规模经济和动态报酬递增，并说明其中的原因。

a．软件技术支持服务；

b．柏油或水泥生产；

c．电影业；

d．癌症研究；

e．木材采伐。

Which of the following goods or services would be most likely to be subject to (1) external economies of scale and (2) dynamic increasing returns? Explain your answers．

a. Software tech-support services

b. Production of asphalt or concrete

c. Motion pictures

d. Cancer research

e. Timber harvesting

答：a．外部规模经济，因为需要劳动力市场的共享，需要持续的创新和学习。

b．内部规模经济，因为很难看到当市场上有多个厂商时，单个厂商的平均成本会随着产量增加而下降，而且其技术相对于软件技术支持服务和癌症研究更为稳定。

c．外部规模经济，因为需要大量的相关供给商的存在和劳动力市场的共享，且学习效应很重要。

d．外部规模经济，因为周围若有其他癌症研究机构对它是有利的，且存在很强的边干边学效应。

e．内部规模经济，因为很难看到多个厂商共存时成本能够低，且因为技术相对稳定。