第二节　市场经济体制

WTO追求贸易自由化的目标，根源于市场经济的要求与发展，《马拉喀什建立世界贸易组织协定》（以下简称《建立WTO协定》）与WTO负责实施管理的贸易协定与协议基本上反映市场经济体制的基本要求。而这些贸易协定与协议的实施，又促进WTO成员市场经济的发展与完善。WTO成员市场经济的发展与完善程度直接关系WTO贸易自由化推进的情况。

一、市场经济体制的含义

市场经济体制（Market-based Economy System）是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点。在世界各国建立市场经济体制过程中，由于各国的国情以及对市场机制作用的认识不同，形成不同的市场经济模式。目前市场经济体制主要模式有美国的竞争型市场经济模式、德国的社会市场经济模式、法国的有计划市场经济模式以及日本的政府主导型市场经济模式。

二、市场经济体制的基本特征

（一）市场主体的自主性

市场经济的主体必须是参与市场活动的当事人，即商品生产者、经营者者和购买者。他们都有独立的物质利益，并在此基础上形成自己独立的意志，对自己行为具有独立的决策权，并承担自负盈亏的后果。

（二）市场过程的趋利性

追求尽可能多的增值，获得利润最大化，这是市场经济产生和发展的内在动力。市场过程的所有活动都是围绕这一目的进行的。生产为了获利，为此就要不断提高生产率，降低成本，生产出既符合市场需求又有竞争力的商品和服务。交换是为了实现利润，为此企业必须不断开拓市场，争取现实和潜在的顾客，扩大市场份额，与其他市场主体展开激烈的竞争。分配则是利益的分割，消费是享受利益。因此，在市场经济中，利润的大小决定了生产要素和社会经济资源的流向，决定了劳动量投入的大小。追求利益，实现价值，像一只无形的手，指挥市场经济的全部活动。

（三）市场关系的平等性

市场经济关系的平等性表现在：①参加市场活动的任何经济主体，没有高低贵贱之分，没有社会地位的差别，在市场上的地位是平等的；②在市场交易活动中，实行等价交换原则，任何人不能通过非经济手段和方式占有其他当事人的利益；③市场交换活动遵循自愿交换原则，买卖双方在自愿的基础上讨价还价，不能强买强卖，欺行霸市；④市场主体具有平等的宏观环境，具有平等的竞争条件和发展机会。

（四）市场环境的开放性

市场经济应是一种开放性的经济。市场经济要求市场向所有的商品和服务生产者、经营者和购买者开放。开放是社会分工和协作的要求，是扩大商品和服务交换范围、进行信息和技术交流、提高劳动生产率的要求，是在更大范围内配置、合理开发和利用资源的要求，是扬长避短、优势互补，获取比较利益的要求。只有对外开放，才能摆脱地区经济和民族经济闭关自守的孤立状态，利用各种有利的因素发展自己的经济。开放不仅要开放和开拓国内市场，而且还要开放和扩展国外市场。

（五）市场行为的规范性

市场经济的运行，必须有科学而规范的市场规则和市场秩序，调节和规范市场主体与市场活动，约束和管理各类市场主体的行为，引导市场健康发展。市场的交易和经济活动，还必须遵循国家的法律和政策，遵循国际的规则和惯例。

（六）市场活动的竞争性

市场竞争是市场经济的突出特点。在市场经济中，市场主体必然为争夺有利的生产、经营、交换条件及最大的经济利益而展开竞争。市场竞争迫使每个企业必须不断了解和跟踪市场需求与变化，研究市场状态，提高商品和服务质量，降低产品成本。

（七）市场结果的分化性

市场竞争严酷无情，适者生存、优胜劣汰是不以人们意志为转移的客观必然。商品和服务生产者之间不仅存在由于生产条件不同而导致的商品和服务个别价值与社会价值和国际价值的差别，而且还存在由于市场发展程度的不同而导致的商品和服务价值实现程度的差异。因而有些企业在竞争中利用优势发展起来，而另外一些企业在竞争中遭受破产被淘汰的厄运。这是市场经济的正常现象，这种分化性能激励企业和经营管理者素质的提高，使整个社会经济机体充满活力。

三、WTO对市场经济体制的确认与促进

WTO规则和运行机制来源于市场经济体制，通过WTO规则加强和完善了WTO成员的市场经济体制。

（一）WTO规则根源于市场经济

WTO在实施于管理的贸易协定和协议中，贯穿了一些基本原则，这些原则体现了市场经济的基本要求。

1. 非歧视原则

非歧视原则（Trade without discrimination）要求WTO成员不应在其贸易伙伴之间造成歧视，他们都被平等地给予“最惠国待遇”。一个成员也不应在本国和外国的产品、服务或人员之间造成歧视，要给予它们“国民待遇”。在WTO负责实施管理的贸易协定与协议中都包括了非歧视原则。非歧视原则是市场经济中平等性的表现。

2. 扩大贸易自由化的原则

在WTO负责实施管理的货物贸易与服务贸易协定和协议中，均体现了扩大贸易自由化的原则。其特点是：贸易自由化扩及所有的货物贸易领域；进一步降低关税，减少非关税措施对国际贸易的不利影响，如取消一部分非关税措施，规范一部分非关税措施，不许重新设置非关税措施；服务贸易采取逐步扩大市场准入的办法。总之，使贸易壁垒不断减少。它体现了市场经济开放性、国际化的规则。

3. 可预见的和不断增长的市场准入程度原则

WTO建立的多边贸易体制是各成员政府想要给投资者、雇主、雇员以及消费者提供某种商业环境的一种机会。这种商业环境在鼓励市场上的可选择性和低价格的同时，也鼓励贸易、投资和工作机会的创造。这样的一种环境需要稳定和可预见性，尤其是在企业准备投资和发展时，更是如此。

为此，WTO负责实施管理的贸易协定与协议要求WTO成员如实履行承诺的义务，对承诺的义务（包括关税、非关税措施及其他措施）不随意增加；要“约束”关税税率；采取通告制度，对紧急措施或自设的规则要及时通告所有WTO成员；定期审议WTO成员贸易政策等。

可预见的贸易条件的关键往往在于国内法律、规章与措施的透明度。许多WTO协议包括透明度条款，要求在国家层次上进行信息披露，例如通过官方杂志的出版或通过查询要点的方式，或在多边层次上通过向WTO进行正式通知的方式进行披露。WTO各机构的许多工作与审查这些通知有关。通过贸易政策评审机制对各国贸易政策进行的日常监督为同时在国内以及在多边层次上鼓励透明度提供了进一步的方式。它体现了市场经济下市场行为规范的要求。

4. 促进公平竞争

WTO负责实施管理的贸易协定与协议要求WTO成员在竞争中享受公平待遇。非歧视规则是用来谋求公平的贸易条件的，那些关于倾销和补贴的规则也是如此。WTO农产品协议旨在给农业贸易提供更高的公平程度。知识产权的协议将改善涉及智力成果和发明竞争的条件，服务贸易总协定则将改善服务贸易竞争的条件。有关政府采购的诸边协议将针对在许多国家中数以千计的政府机构的采购活动扩展竞争规则。还有许多其他WTO条款的例子，它们旨在促进公平的和非扭曲的竞争。此项原则体现了市场经济下平等竞争的要求。

5. 鼓励发展和经济改革

在WTO负责实施管理的贸易协定与协议中，对市场经济发展不足和经济转型的国家都提出了鼓励发展和经济改革的一些措施。其内容包括：对发展中成员给予更多的时间进行调整，具有更多的灵活性和特殊权利；对经济转型国家一方面给予高于发达成员而低于发展中成员的一些待遇，鼓励继续改革，扩大市场化率；与此同时，对申请加入WTO的经济转型国家按市场经济条件提出承诺的义务。它们都体现市场经济下的自由企业制度和完善的市场体系的要求。

（二）WTO通过运行机制体现市场经济体制要求

在WTO运行机制中，程度不同地体现了市场经济体制的一些要求。

1. WTO负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的

WTO成员在享受权利的同时，要履行相应的义务，如果不履行义务，对别的WTO成员构成歧视、不公平和伤害，该WTO成员必须以各种方式补偿；否则，另一方可通过贸易争端解决，在争端解决授权下，可采取报复等措施。它体现市场经济下的契约关系。

2. WTO成员的资格、加入与退出体现了市场经济下的平等性、自由性和开放性

（1）WTO成员可以自由申请加入，也可自由退出。

（2）WTO是个开放性的国际组织，任何主权国家都可以申请加入WTO；同时，任何单独的关税区也可以申请加入WTO，只要能证明其在对外商业关系上和WTO规则规定的其他事项上享有充分的自主权。

3. WTO决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性

WTO在进行决策时，主要遵循“协商一致”的原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。在部长级会议和总理事会上，每个WTO成员均有一票投票权，这是WTO同国际货币基金组织和世界银行决策机制的差别。而国际货币基金组织（International Monetary Fund，IMF）和世界银行（World Bank，WB）的决策是实行股份公司式的投票制度，即各成员的投票权数量取决于其缴纳的基金的数量。WTO决策权只体现了市场经济下的自主权和平等性，但未体现市场经济下公司决策的股权性。

（三）WTO促进成员市场经济体制的发展与完善

建立WTO协定和WTO负责实施管理的贸易协定与协议促进WTO成员市场经济的发展与完善。

（1）根据《建立WTO协定》，WTO成员必须一揽子接受乌拉圭回合达成的所有贸易协定与协议。

（2）WTO“每一成员应保证其法律、法规和行政程序”与WTO各种协定与协议的规定义务一致。

（3）WTO成员对《建立WTO协定》的任何条款不得提出保留。对多边贸易协定与协议任何条款的保留应仅以这些协定与协议规定的程度为限。对某个诸边贸易协议条款的保留应按该协议的规定执行。

（4）在新成员加入谈判中，新成员要作出承诺，不断改革不符合WTO规则的国内贸易法规，以促进这些成员的市场化率不断提高。如中国在加入WTO议定书中，对有违于WTO规则的贸易法规、进出口管理措施、司法程度、国营贸易和市场价格等都作出改革的承诺。