三、社会资本：资本家族中的新成员

第二次世界大战以后新兴民族国家的诞生，使比较制度分析有了更加广阔的视野，也使发展研究成为更加现实的课题。面对这一问题，经济学家做出了如下的思考：

为什么世界上少数国家达到了高度富裕，极为有限的几个发展中国家也在接近这个水平，而大多数国家还停留在贫困和停滞状态？造成全球性偏差的一个明显因素是开发和采用先进技术的能力不同。那么，为什么步入了同发达国家生产率差距日益缩小轨道的发展中国家的数量会如此有限呢？一个可能的答案是低收入国家在它们的社会和文化的制约下，难以为引进先进技术配备适宜的制度。

经济学家探索发展中国家摆脱贫困的可能性，希望为低收入国家找到进入可持续经济发展的轨道，进而实现缓解贫困的近期目标和赶上发达国家的长期目标。他们提出了有关资本积累、结构调整、技术改造、人力开发、制度改造等一系列主张和建议。

有关贫困问题的经济学研究随着经济发展历史的演进，在20世纪八九十年代取得了认识上的突破。产业革命以来，西方发达国家用了二百多年的时间，才完成了多数人摆脱贫困的经济发展过程。日本将这个过程缩短到不足一百年，而亚洲新兴工业化经济又将这个过程缩短到不足四十年。这样的事实表明，发展的机制潜在于表面的落后之中，如果这种机制被适当地开发出来，赶超发展是可能的。

国际知名经济学家、日本东京青山大学教授速水佑次郎提出一种理论框架，试图对经济发展的原理做出解释（图1-2）。

速水佑次郎教授在上述理论框架中说明了发展的要素及其相互关系。借助这个理论框架，我们可以进一步说明资本家族的构成，以及社会资本在这个家族中的地位。从认识发展的角度看，人们最早关注的是物质资源（自然资源），强调货币资本的积累；而后，看重的是人力资源，强调人力资本的开发；再到后来，认识到文化与制度的重要性，从而提出文化资本的概念以及制度生产力的观点。

当社会学家提出“社会资本”概念的时候，资本家族又添加了新的一员。社会资本概念的提出，等于为以上的理论框架增加了一个新的分析视角，即社会结构的分析视角（如图1-3）。

通过这个新的框架，我们可以看到，三个方面的要素促成了经济发展。在经济方面，人力资源（human resource）、物质资源（physical resources）和技术（technology）构成了生产的基本要素；在文化/制度方面，价值观念和制度规范为一个社会的经济运行提供了软性环境和制度保障；在社会结构方面，人与人之间的社会网络关系和组织行为，为交易所需要的人与人之间的信任和合作提供了可能。

不管人们为社会资本下定义时具体的表述如何不同，但至少有两点是一致的。第一，社会资本存在于人与人的网络关系结构中，体现为一定的社会组织的特征，是社会信任与规范的来源。第二，拥有恰当的社会网络关系，个人和公司能获得意想不到的收获。投资于社会资本，就是投资于成功。正如美国密歇根大学组织行为与人力资源管理教授韦恩·贝克（Wayne Baker）所指出：

我们知道，富裕的社会资本对于创造商业价值至关重要。社会资本能推动信息的交流、知识的共享、相互间的合作、问题的解决、创造力的发挥、效率和生产力的提高。拥有富裕的社会资本的人会获得更高的报酬和更快的提升，因为他们的社会资本能为他们的公司和顾客创造价值。

如同金融资本、人力资本（知识和技能）一样，社会资本是一种生产性的资产。一个人或者公司可以对社会资本进行投资，然后它们就会产生回报。

下图是速水佑次郎教授理论框架的进一步拓展（图1-4）。在这个拓展的框架下，来自于社会结构系统的社会关系网络，也即社会资本，被看做促成经济发展的新的要素。

从目前关于社会资本的讨论来看，有关社会资本的定位问题主要存在两种略有不同的表述：一种是把社会资本看做文化/制度系统中属于非正式制度的规范，如日裔美籍学者福山就认为：

社会资本是一种有助于两个或更多个体之间相互合作、可用事例说明的非正式规范。这种规范从两个朋友之间的互惠性规范一直延伸到那些像基督教或儒教之类的复杂而精巧的教条，牵涉的范围十分广泛。它们必须能够用现实人际关系中的具体事例来说明：互惠性规范潜在存在于我跟所有人的交往之中，但它只是当我跟我的朋友交往时才成为现实。

另一种表述来自于对社会资本更加广泛的理解，认为社会资本是社会关系网络中内嵌的资源（embedded resources），它是人组成社会时结成网络关系所形成的人际关系网络资源，是整个经济系统和文化/制度系统运行的基础平台，因而，也是影响这两个系统的各个要素发挥效应和制度运转情况的关键要素。它与上述分析中的制度要素一样，它本身并不构成生产的直接要素，但它影响其他生产要素的利用率。