第四节 创新的投入问题

科技投入，特别是研究与开发投入，是驱动技术进步的重要引擎，是构成国家创新能力的重要物质基础。然而，从改革开放以来中国科技投入的发展轨迹来看，中国R＆D投入具有投入强度偏低、结构配置不合理、投入效率不高等特点，其成为中国建设创新型国家、实施创新驱动发展战略亟待解决的重大问题。

一 投入的总量与强度问题

技术进步是经济增长的动力源泉，而技术进步又主要依赖于R＆D（研究与发展）投入。二战以来，世界主要发达国家和新兴工业化国家R＆D投入与配置的发展轨迹表明，R＆D投入总量、投入强度、来源结构与配置结构之间等相互依存，高度相关，具有内在的规律性。改革开放以来，从我国科技发展的轨迹来看，我国科技经费投入保持持续增长态势，研发投入及国家财政科技支出不断增加，研发投入强度呈现稳步提高的发展趋势。2015年我国R＆D经费支出14169.9亿元，比上年增加1154.3亿元，增长8.9%; R＆D投入强度为2.07%，比上年提高0.05个百分点。根据R＆D投入一般规律与发达国家实践经验，通常认为，工业化初期阶段的典型特征是R＆D投入占GDP比重低于1.5%；而当R＆D投入占GDP比重在1.5%～2.5%，则认为处于工业化中期阶段。R＆D投入占GDP比重低于1%，表明该国或地区处于技术使用阶段；R＆D投入占GDP比重在1%～2%，则属于技术引进阶段；大于2%，才认为该国或地区进入技术创新阶段。因此可以判断，我国基本上还处于工业化的中期阶段，即处于由技术引进向技术创新转变的过渡阶段。尽管近年来我国研发经费投入保持持续较快增长，研发经费仅次于美国，居世界第二，但研发投入强度与发达国家3%左右的水平还有较大差距，基础研究占比与发达国家15%左右的水平也有不小距离，研发投入效率还有待进一步提升。此外，2015年全国31个省份的R＆D投入强度，呈现出极大的不平衡性，R＆D投入强度大于2%的有8个省份，R＆D投入强度在1%到2%之间的有12省份，R＆D投入强度小于1%的有11个省份，说明我国大部分省份还处于工业化的初期阶段，创新能力很弱，技术引进和技术使用构成推动经济社会发展的主要动力源泉。因此，推动技术进步，实施创新驱动发展战略还任重道远。

二 投入的来源结构问题

2014年，从我国R＆D经费来源结构看，政府资金占20.3%，企业资金占75.4%。这种看似合理的来源结构，并不能掩盖我国R＆D投入来源结构存在的深层问题。发达国家实践表明，R＆D来源结构一般经历政府主导型、政府企业混合主导型、企业主导型的发展阶段，最终形成企业投入与政府投入为2∶1的研发投入结构。我国R＆D投入来源结构存在的主要问题表现在：一是我国在1990～1995年实现了从政府R＆D投入主导型向政府企业R＆D双主导的转换，转型期只有3～5年时间，与发达国家相比，R＆D投入结构模式较早经历了从政府主导向企业主导的过渡。二是根据国际经验，在投入模式转换过程中，企业投入超过政府投入的拐点一般发生在R＆D/GDP达到2%左右，而我国则发生在R＆D投入只有0.9%的2000年。与发达国家R＆D投入的变化特点相比，我国R＆D投入变化呈现出较大的差异性，这也从一定程度上反映出当时我国科教兴国战略取得重大进展，已经初步建立了适应社会主义市场经济体制和科技自身发展规律的科技体制，企业逐渐成为技术创新的主体。

三 投入的使用结构问题

基础研究、应用研究和试验发展是R＆D活动的三个阶段。R＆D投入的配置除反映在不同研发主体间的支出比重上之外，还反映在不同研发活动的支出比重上。发达国家和新兴工业化国家R＆D投入在不同研发阶段呈现以下特征：一是基础研究投入所占比例最小，占15%左右，但基础研究作为应用研究和试验发展活动的源泉，是科技发展的根基所在，因此许多国家纷纷加大基础研究的投入力度，其相对增速也最高；二是应用研究投入所占比例位居第二，50年来，美国应用研究投入占R＆D比重保持在19%～25%，日本和韩国的情况与美国大体相似；三是试验发展投入所占的比例最大，美国、日本、韩国都保持在60%以上，欧洲国家和地区都保持在30%左右，但是欧洲发达国家有一个显著特征，即基础研究保持了较高的比例，基本上在25%左右。在欧美发达国家和新兴工业化国家中，不同研发主体间的研发活动分工相对明确，企业R＆D投入的重点是试验发展，高校R＆D投入的重点是基础研究，科研机构以应用研究为主，而政府R＆D投入则更关注基础研究。与欧美发达国家相比，2014年我国R＆D投入按照执行部分划分，企业R＆D占77.3%、政府部门占14.8%、高校占6.9%、科研机构占1%，除高校R＆D占比略低外，其他与发达国家大体相当。然而2014年我国基础研究、应用研究与试验发展的比重分别为4.7%、10.8%、84.5%。R＆D投入主要集中于试验发展，基础研究比重严重不足，应用研究处于较低水平。这说明我国政府R＆D投入并没有投向基础研究领域，政府对科技创新的过多干预扰乱了市场经济秩序，很可能会对企业R＆D投入产生挤出效应，这是我国自主创新能力薄弱的重要原因，也间接反映出我国产学研合作中存在着较大问题。