第一节 研究背景

自20世纪60年代以来，随着经济全球化的不断深入，跨国公司的不断壮大以及交通运输、通信技术的不断发展，促使国际生产活动由一国内部或区域间的分工转变成全球范围内的分工，这种新的国际化生产过程形成了全球价值链。全球价值链是指一个产品的形成过程，经历了研发设计、原材料选配、生产加工、营销物流等若干阶段，经过了国内外市场的多个环节。这些环节前后有序的承接关系形成了链条，每一个环节都有价值创造和利润分配。全球价值链具有三个显著的特征：一是最终产品经过两个或两个以上连续阶段的生产；二是两个或两个以上的国家或地区参与生产过程并在不同阶段实现价值增值；三是至少有一个国家或地区在其生产过程中使用进口投入品。全球价值链成为当今世界贸易和投资领域的主要特征，其不仅改变了世界贸易格局，也改变了国家或地区间的经济、投资和生产模式，同时也让世界各国或地区的经济更加紧密地融合成一体，“全球制造”“世界制造”正在取代“美国制造”“德国制造”“中国制造”成为新的大趋势。任何一个国家（或地区）一旦游离在全球价值链之外，就必然会丧失发展良机。越来越多的国家（或地区）意识到了全球价值链的重要性，在积极主动地融入全球价值链中，成为新型国际生产分工体系中某些环节的生产者。

全球价值链和产业结构优化升级有着密切的内在联系。产业结构优化升级其实就是产业由低技术水平、低附加价值状态向高技术、高附加价值状态演变的过程。在全球价值链不断深化发展的同时，世界各国或地区的产业结构也在不断地变动，从而在全球价值链国际分工体系中的位置也会发生变化。例如，发达国家或地区的产业结构调整，往往是把它们的相对已失去比较优势的产业或生产环节通过直接投资和技术转让的方式，转移到发展中国家或地区。而发展中国家或地区则利用自身的一些优势和发达国家的资本和技术，来实现自身的产业结构调整。一些发展中国家或地区，利用国内外各种条件，抓住发达国家或地区结构调整和产业转移的机遇，及时进行自身的产业结构调整，提升了原本在全球价值链国际分工体系中的位置，成为新兴工业化国家。因此，产业结构优化升级往往和全球价值链密切联系在一起。全球经济一体化的趋势改变了各国或地区的国际分工，各国或地区都在进行经济结构调整和产业结构调整，产业转移在国家或地区间展开。一般的经验是，发展中国家往往处于价值链的低端环节，占据着“微笑曲线”中间位置；而发达国家或地区则往往处于价值链的高端环节，占据着“微笑曲线”的两端位置。对于发达国家或地区而言，由于其掌握了价值链中关键环节的稀缺资源，正以高科技作为支柱产业，将重点放在设计、研发、品牌、营销等附加值高的核心环节，而将一些附加值低的非核心环节向外转移到生产成本相对较低的发展中国家或地区。为了在这种新的国际分工格局下取得长期的可持续的对外贸易利益，中国和APEC主要经济体都有必要调整产业结构，进行产业升级和提高国际竞争力。

全球价值链虽然对世界经济贸易发展和产业结构优化升级产生了重要影响，但同时也对传统贸易统计方式提出了挑战。在全球价值链国际分工体系下，传统的总量贸易统计方式已经难以反映国际贸易发展的现状和各国或地区在国际贸易利益分配中的地位，无法为各国或地区贸易政策制定者提供有益的参考。由于传统的贸易统计方式是以原产地为基础的总量统计方式，其至少存在两个问题：第一，由于大量中间品贸易的存在，统计跨境总量贸易而非净增加值则会产生大量重复计算；第二，由于没有反映出产品在生产环节上的流动，所以双边贸易统计中包含了他国中间投入品的价值，如在“三角贸易”模式中，中国向美国的出口中就包含了大量从日本、韩国等东亚国家进口的中间投入品。在此背景下，迫切需要新的国际贸易统计方法。当前，一种能够真实反映全球贸易运行和贸易秩序的全新核算方法——贸易增加值（Trade in Value Added, TiVA）统计正在越来越受到关注。由于基于全球价值链的贸易增加值统计方法是在统计各国或地区价值贡献的时候，正确区分了贸易增加值的来源，避免了重复计算。因此，贸易增加值统计方法更加客观真实地反映出各国或地区与主要贸易伙伴之间的真实贸易情况，以及各产业的国际竞争力和在全球价值链中所处的位置，同时还有助于客观认识贸易平衡，还原经济全球化和国际分工下国际贸易的格局，准确反映各国或地区在全球贸易中的获益情况。

全球价值链是经济全球化最重要的特征，更是区域经济一体化背后驱动的重要力量。APEC地区作为一个整体，是全球价值链联系最为密切的地区，货物、服务、物流、设计、创新无不体现了价值链条的整合。同时，产业结构调整和升级也是当前一段时期中国和APEC主要经济体实现经济持续较快发展的关键之一。基于此背景，本课题运用全球价值链的贸易增加值（统计）核算方法测算中国及其他APEC主要经济体之间的产业联系、垂直专业化程度以及国际产业竞争力等，据此为提升APEC主要经济体在全球价值链中的位置及参与水平，促进APEC主要经济体的贸易结构及产业结构升级提供政策参考，同时也为提高中国产业国际竞争力、向全球价值链高端跃升，进而促进产业结构调整和升级提出相关政策建议。