新三板挂牌公司董秘资格考试法律法规汇编（含重点导读）

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第十一章 市场分层

10.2 全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）

10.1 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第十章 监管措施与违规处分

9.7 中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

9.6 中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南

9.5 证券持有人名册服务指引

9.4 中国结算北京分公司投资者业务指南

9.3 中国结算北京分公司证券发行人业务指南

9.2 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

9.1 证券登记结算管理办法

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第九章 证券登记

8.3 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）

8.2 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)

8.1 全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第八章 日常业务

7.7 挂牌公司并购重组业务问答（二）

7.6 挂牌公司并购重组业务问答（一）

7.5 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南

7.4 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南

7.3 全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）

7.2 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书

7.1 非上市公众公司重大资产重组管理办法

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第七章 重大资产重组

6.2 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书

6.1 非上市公众公司收购管理办法

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第六章 收 购

5.22 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件

5.21 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

5.20 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）

5.19 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资

5.18 挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行

5.17 挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付

5.16 非上市公众公司监管问答——定向发行（二）

5.15 非上市公众公司监管问答——定向发行（一）

5.14 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

5.13 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书

5.12 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南

5.11 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）

5.10 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）

5.9 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）

5.8 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）

5.7 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）

5.6 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

5.5 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

5.4 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）

5.3 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）

5.2 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）

5.1 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第五章 股票发行

4.11 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件

4.10 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书

4.9 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法

4.8 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）

4.7 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

4.6 全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法

4.5 全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）

4.4 全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）

4.3 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）

4.2 全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）

4.1 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第四章 股票交易

3.9 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法

3.8 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

3.7 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）——发行费用的核算

3.6 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本

3.5 全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板

3.4 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）

3.3 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)

3.2 全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）

3.1 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第三章 信息披露

2.4 全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）

2.3 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

2.2 中华人民共和国证券法

2.1 中华人民共和国公司法

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第二章 公司治理

1.7 《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》节选

1.6 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》节选

1.5 中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见

1.4 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

1.3 非上市公众公司监督管理办法

1.2 中国证监会关于进一步推行全国中小企业股份转让系统发展的若干意见

1.1 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

【重点法规导读】

【本章涉及的主要法律法规】

【大纲要求】

第一章 全国股转系统市场定位

封面

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第一章 全国股转系统市场定位

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

1.1 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

1.2 中国证监会关于进一步推行全国中小企业股份转让系统发展的若干意见

1.3 非上市公众公司监督管理办法

1.4 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

1.5 中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见

1.6 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》节选

1.7 《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》节选

第二章 公司治理

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

2.1 中华人民共和国公司法

2.2 中华人民共和国证券法

2.3 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

2.4 全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）

第三章 信息披露

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

3.1 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）

3.2 全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）

3.3 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)

3.4 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）

3.5 全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板

3.6 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本

3.7 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）——发行费用的核算

3.8 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

3.9 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法

第四章 股票交易

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

4.1 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）

4.2 全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）

4.3 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）

4.4 全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）

4.5 全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）

4.6 全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法

4.7 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

4.8 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）

4.9 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法

4.10 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书

4.11 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件

第五章 股票发行

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

5.1 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

5.2 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）

5.3 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）

5.4 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）

5.5 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

5.6 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

5.7 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）

5.8 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）

5.9 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）

5.10 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）

5.11 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）

5.12 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南

5.13 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书

5.14 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

5.15 非上市公众公司监管问答——定向发行（一）

5.16 非上市公众公司监管问答——定向发行（二）

5.17 挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付

5.18 挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行

5.19 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资

5.20 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）

5.21 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

5.22 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件

第六章 收 购

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

6.1 非上市公众公司收购管理办法

6.2 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书

第七章 重大资产重组

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

7.1 非上市公众公司重大资产重组管理办法

7.2 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书

7.3 全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）

7.4 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南

7.5 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南

7.6 挂牌公司并购重组业务问答（一）

7.7 挂牌公司并购重组业务问答（二）

第八章 日常业务

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

8.1 全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)

8.2 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)

8.3 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）

第九章 证券登记

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

9.1 证券登记结算管理办法

9.2 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

9.3 中国结算北京分公司证券发行人业务指南

9.4 中国结算北京分公司投资者业务指南

9.5 证券持有人名册服务指引

9.6 中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南

9.7 中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

第十章 监管措施与违规处分

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】

10.1 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）

10.2 全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）

第十一章 市场分层

【大纲要求】

【本章涉及的主要法律法规】

【重点法规导读】