私募基金主要监管规范汇编

附录3 私募基金管理人处罚处分典型案例

附录2 私募投资基金管理人内控与风控制度模板

附录1 基金知识常识问答

附录

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）

关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见

证监会：非上市公众公司监管问答

政府投资基金暂行管理办法

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）

上海证券交易所：上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

中国证券投资基金业协会在京成立

第九篇 其他

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法

第八篇 会员管理

关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知

基金从业资格考试管理办法（试行）

基金从业人员执业行为自律准则

第七篇 从业人员管理

《私募投资基金合同指引》起草说明

关于发布私募投资基金合同指引的通知

第六篇 合同指引

私募投资基金信息披露内容与格式指引2号

关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告

关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知

私募投资基金信息披露管理办法

第五篇 信息披露

私募投资基金服务业务管理办法（试行）

私募投资基金管理人内部控制指引

第四篇 内控与外包

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号

关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1～3号》的通知

业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

关于落实《证券期货经营机构私募资产管理

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

私募投资基金募集行为管理办法

证监会关于私募产品、私募产品收益权拆分转让的答复

第三篇 募集与运营

关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知

私募基金登记备案相关问题解答（十四）

2016年私募基金登记备案情况综述

私募基金登记备案相关问题解答（十三）

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

私募基金登记备案相关问题解答（十二）

私募基金登记备案相关问题解答（十一）

私募基金登记备案相关问题解答（十）

私募基金登记备案相关问题解答（九）

关于直投基金备案相关事项的通知

私募基金登记备案相关问题解答（八）

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

私募基金登记备案相关问题解答（七）

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

私募基金登记备案相关问题解答（六）

私募基金登记备案相关问题解答（五）

私募基金登记备案相关问题解答（四）

私募基金登记备案相关问题解答（三）

私募基金登记备案相关问题解答（二）

关于私募基金登记备案有关问题的说明

私募基金登记备案相关问题解答（一）

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）

第二篇 登记备案

证券期货投资者适当性管理办法

证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

私募投资基金监督管理暂行办法

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国合伙企业法

中华人民共和国公司法

中华人民共和国信托法

第一篇 综合规则

私募投资基金监管历程——现状及历史（序）

版权信息

封面

封面

版权信息

私募投资基金监管历程——现状及历史（序）

第一篇 综合规则

中华人民共和国信托法

中华人民共和国公司法

中华人民共和国合伙企业法

中华人民共和国证券投资基金法

私募投资基金监督管理暂行办法

证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

证券期货投资者适当性管理办法

第二篇 登记备案

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）

私募基金登记备案相关问题解答（一）

关于私募基金登记备案有关问题的说明

私募基金登记备案相关问题解答（二）

私募基金登记备案相关问题解答（三）

私募基金登记备案相关问题解答（四）

私募基金登记备案相关问题解答（五）

私募基金登记备案相关问题解答（六）

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

私募基金登记备案相关问题解答（七）

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

私募基金登记备案相关问题解答（八）

关于直投基金备案相关事项的通知

私募基金登记备案相关问题解答（九）

私募基金登记备案相关问题解答（十）

私募基金登记备案相关问题解答（十一）

私募基金登记备案相关问题解答（十二）

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

私募基金登记备案相关问题解答（十三）

2016年私募基金登记备案情况综述

私募基金登记备案相关问题解答（十四）

关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知

第三篇 募集与运营

证监会关于私募产品、私募产品收益权拆分转让的答复

私募投资基金募集行为管理办法

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

关于落实《证券期货经营机构私募资产管理

业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1～3号》的通知

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号

第四篇 内控与外包

私募投资基金管理人内部控制指引

私募投资基金服务业务管理办法（试行）

第五篇 信息披露

私募投资基金信息披露管理办法

关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知

关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告

私募投资基金信息披露内容与格式指引2号

第六篇 合同指引

关于发布私募投资基金合同指引的通知

《私募投资基金合同指引》起草说明

第七篇 从业人员管理

基金从业人员执业行为自律准则

基金从业资格考试管理办法（试行）

关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知

第八篇 会员管理

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

第九篇 其他

中国证券投资基金业协会在京成立

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

上海证券交易所：上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）

政府投资基金暂行管理办法

证监会：非上市公众公司监管问答

关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）

附录

附录1 基金知识常识问答

附录2 私募投资基金管理人内控与风控制度模板

附录3 私募基金管理人处罚处分典型案例